公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号 通知未规定的，仍按照《管理办法》等有关规定执行。 附件：1、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表；(略) 2、任职资格申请表；(略) 3、任职 ...
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)年检工作，统一工作程序和工作标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)， 管人员的年检评估1．进行量化考核。为保证年检的程序化和规范化，根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表》(附件1)，派出机构在日常监管中对 ...
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三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证事宜 无市场违规行为后，应代办领证事宜。 四、《期货从业人员资格证书》仅表明持证人具备《期货交易管理暂行条例》规定的期货相关知识及专业素质，有资格被期货经营机构 ...
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的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 ...
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第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职 情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会 ...
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，勤勉尽责，具有良好的职业道德；(三)有相应的经济或者管理工作经验；(四)取得期货从业人员资格；(五)中国证监会规定的其他条件。第六条 总经理、副总经理除 执业行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、 ...
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从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》 ，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。第二十条提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行 ...
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办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。第二章 任职资格第五条 ：国务院部委规章（2）条第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被 ...
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节假日放假和休市安排有关问题的通知》（证监办发[2007]120号）精神，现将股指期货仿真交易2008年春节休市的安排通知如下： 2008年2月6日（星期三）至2月 市，2月13日（星期三）起照常开市。 2月2日（星期六）、2月3日（星期日）为周末休市。特此通知。 中国金融期货交易所二○○八年二月一日...
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。 二00八年八月十九日 关于授权各派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定 根据《期货交易管理条例》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的规定，中国证监会决定授权各派出机构审核期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理（以下简称相关人员）的 ...
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