定义。（二）B类1、《刑法》掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈发行股票债券罪的法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融 注册登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算； ...
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从事外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场 、对证券投资者的监管１．对个人投资者的监管２．对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管１．对操纵市场的监管２．对内幕交易的监管３．对欺诈客户的 ...
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财政支出的比重提高到１５？０％。──拓展筹资渠道，补充社会保障资金。通过资本市场规范运作变现部分国有资产，按国有企业在境内外发行股票融资额的一定比例提取部分资金，扩大彩票发行规模等多种渠道，充实社会保障基金。──提高社会保险基金管理水平。规范基金收支两条线管理，社会保险基金收缴、支付及营运要规范化、 ...
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证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；6、证券 情况向证监会备案。第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应 ...
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前款所称资格证书，由证监会根据从业人员的情况分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理 证监会备案。第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时，所在机构 ...
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有下列行为之一的，由有关部门根据法律、法规和政策规定进行处置：（一）提供假材料或者以欺诈行为获取批准文件的；（二）不按批准文件组织实施的；（三）非内部职工购买职工股或接受赠与的；（四）将职工出资用于购买社会发行的股票、债券的；（五）其他违反本规定的行为。第十八条本规定由省经贸委会同省 ...
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