季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。第四十四条取得经理层 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不 ...
//www.110.com/fagui/law_191851.html-了解详情
条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。第二十一条保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定 条对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准。 ...
//www.110.com/fagui/law_174546.html-了解详情
条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。第十九条保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定统一 条对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准 ...
//www.110.com/fagui/law_174544.html-了解详情
规则的情况；(三)拟任人的职业道德水准和诚信表现；(四)拟任人的管理能力和业务能力；(五)拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。关联法规：全国人大法律（1）条 人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。第六十四条证券公司违反本办法规定，聘任不 ...
//www.110.com/fagui/law_168066.html-了解详情
是否受过 、控股或以其他方式│┃┃控制的企业及营利性组织是否│┃┃存在重大负债到期未清偿？│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否曾担任过证券公司的高级│┃┃管理人员？如有，请说明原任│┃┃职单位的离任审计结论 本年度分│分管工作有无违法│分管工作 ...
//www.110.com/fagui/law_127535.html-了解详情
。对于出现违法违规和重大风险的公司的高管人员，要明确其责任，并依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》采取相应的监管措施，并对其任职 在整个年检年度内遵守法律、法规、规章和政策的情况，职业道德，履行职责能力以及是否配合和接受监管等进行综合评价后做出结论性意见。因此，年检应当以年度内对高 ...
//www.110.com/fagui/law_124368.html-了解详情
许可实施程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、 内容应当包括：拟任人员在原任职公司的职务、职责、任职时间、履行职责情况、任职期间是否有违法违规行为、对公司有关问题应负的责任、离开原任职 ...
//www.110.com/fagui/law_128702.html-了解详情
公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否导致公司违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人所应当承担的责任；（四）离任人的陈述或总结报告；（ 办法〉的补充通知》（证监机构字【2000】240号）、《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字【2002】312号）同时废...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
人寿保险有限责任公司、中航三星人寿保险有限公司、昆仑健康保险股份有限公司、华农财产保险股份有限公司、中银保险有限公司：根据中国保监会《保险公司董事和高级管理人员任职 培训期在三个月以上(含境、内外)的各类培训经历。七、 拟任人如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注 ...
//www.110.com/fagui/law_167416.html-了解详情
申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的， 情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：(一)公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定； ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务