间接融资二、证券市场的基本功能１．筹资２．定价３．配置４．转制第二章股票第一节股份有限公司一、股份有限公司的性质二、股份有限公司的设立三、股份有限公司的组织 ＊１．乖离率（ＢＩＡＳ）和心理线（ＰＳＹ）２．人气指标（ＡＲ）、买卖意愿指标（ＢＲ）和中间意愿指标（ＣＲ）３．ＯＢＶ４．ＡＤＬ、ＡＤＲ和ＯＢＯＳ ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html-了解详情
依法核准的规定；掌握关于证券交易场所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核 登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
保密的非公开文件或者信息。第九条工作人员不得泄露证券交易内幕信息或者为他人买卖证券提供咨询。第十条工作人员在教学、演讲和写作中，内容涉及国家证券期货 十二条工作人员及其配偶、子女不得直接或者以化名持有、买卖股票和从事期货交易，也不得收受他人赠送的股票。工作人员在到职以前本人及其配偶、子女已经持有股票的 ...
//www.110.com/fagui/law_38596.html-了解详情
（七）违反规定动用基金结余进行各类投资，如经商办企业、投资入股、自行放贷、买卖股票、经营房地产等；（八）社会保险机构私设小金库情况；（九）其他违反财经纪律情况 ．第２２行指社会保险机构以保值增值或以扶持生产为名，开办实体，投资入股或购买股票动用的基金数额，形成损失不能收回的数额填列在第２３行。１８．第 ...
//www.110.com/fagui/law_34811.html-了解详情
荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准：1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；3、不准为自己或亲属买卖股票；4、不准对客户的交易记录擅作更改；5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐 ...
//www.110.com/fagui/law_81576.html-了解详情
、车辆、通讯设施、电脑等高档办公用品；(二)利用职权购买和持有企业内部职工股票，接受下属单位和企业、事业单位赠送的信用卡；(三)让下属单位和企业、事业 (四)未经组织批准在企业或其他营利性单位兼任职务，领取报酬；(五)处级以上公务员买卖、持有股票。公务员违反本条规定第一、二、三项的，视情给予批评教育、 ...
//www.110.com/fagui/law_266717.html-了解详情
。 二、在担任你公司副董事长之前，焦锋须在深圳证监局的监督下对其股票账户进行清理，并在任职之后不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 二○○四年八月十一日...
//www.110.com/fagui/law_69481.html-了解详情
土地承包权流转收益、财产租赁或变卖收入，集体分红和股息、储蓄存款和利息收入，股票、基金等有价证券及其收益；4.社会养老保险金、退休金、商业养老保险金、商业医疗保险金 家庭成员减少，不按规定及时告知管理审批机关的；3.转借、伪造、涂改、买卖低保证件的。（五）有关组织和个人故意出具虚假证明，协助骗取农村低 ...
//www.110.com/fagui/law_296001.html-了解详情
执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。第十八条工作人员应当遵守国家关于证券期货监管机构工作人员不得买卖股票和从事期货交易的规定。第六章保守秘密第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律 ...
//www.110.com/fagui/law_365168.html-了解详情
。第五章罚则第二十七条注册资产评估师有下列情形之一的，由注册管理机构视其情节轻重，给予警告、暂停执业直至吊销执业资格的处分：１．在执业期间，违反法律、法规规定买卖委托方的股票或债券；２．利用执行业务之便，索取、收受委托方不正当的酬金或其他财物，或者谋取其他不正当的 ...
//www.110.com/fagui/law_354019.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务