投票制度的概念。6、《证券公司内部控制指引》掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为 ；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式； ...
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管人员任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 董事、监事和高管人员进行监管谈话：(一)证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三 ...
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、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)高管人员不遵守承诺；(四)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险 或者进行监管谈话；(二)累计3次被自律组织纪律处分；(三)累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；(四)有证据证明缺乏专业胜任能力、 ...
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：(一) 基金经理任职报告和任职登记表；(二) 相关会议的决议；(三) 具有3年以上证券投资管理经历的证明；(四) 本办法第七条第(四)项至第(七)项所 工作，忠实履行职责。第二十三条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 ...
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、学位证明复印件；(七)拟任人基金从业资格证明复印件；(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、 ，忠实履行职责。第二十三条基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 ...
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本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与日常管理。第六条中国证券业协会和证券交易所根据自律管理规则对会员机构的高管人员和分支机构负责人进行管理。第二章 法人治理结构、内部控制出现重大隐患；（三）公司经营管理、财务状况、技术安全存在重大风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要 ...
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框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责。关联法规：全国人大法律（1）条 具备的财务监控意识与财务报表解读知识；(2) 上市公司发展战略分析；(3) 上市公司内部稽核与内部控制；(4) 上市公司投资决策分析。3、 资本运作模块(1) 上市 ...
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个人参股、控股或以其他方式│┃┃控制的企业及营利性组织是否│┃┃存在重大负债到期未清偿？│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否曾担任过证券公司的高级│┃┃管理人员？如有， ...
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或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人 责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（ ...
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．拟任高级管理人员的学习及工作背景情况；2．对国内外证券行业、证券法律法规的了解情况；3．对本公司法人治理结构、内部控制及风险管理的理解及本公司 暂行办法》等有关规定，拟任高级管理人员在获得中国证监会任职资格批复之前，不得履行公司高级管理人员职责。 七、各派出机构如对有关申请人填写的奖惩情况、刑事处罚 ...
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