证券公司高管任职资格的处理规定；掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形；掌握证券公司高管人员基本行为规范；熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及 计划中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。第四章监督管理第四十三条证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政 或者获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 ...
//www.110.com/fagui/law_168066.html-了解详情
管理人员及其分支机构负责人的行为，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本 建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法 贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供 ...
//www.110.com/fagui/law_68868.html-了解详情
结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条本 的其他执业行为规范。第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三 ...
//www.110.com/fagui/law_191850.html-了解详情
或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人、 违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四） ...
//www.110.com/fagui/law_191851.html-了解详情
办理从业人员资格管理的有关工作。第四条 本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：1、证券公司；2、信托 项、第3项、第4项予以处罚。第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项 ...
//www.110.com/fagui/law_88288.html-了解详情
债券的发行目的（１）增强负债的稳定（２）获得长期资金来源（３）扩大资产业务３．公司债券的发行目的（１）筹集资金（２）灵活运用筹资手段（３）维持对企业 资产套价模型的应用第四节证券组合管理的应用一、债券资产组合管理＊１．被动的债券资产组合管理（１）平均期限（２）免疫资产管理２．主动的债券资产组合管理（ ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html-了解详情
(修订)第一章 总 则第一条 为了加强对期货从业人员资格的管理，规范从事期货业务的机构运作，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内的 负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： 1.证券公司； 2.信托 项、第3项、第4项予以处罚。第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项 ...
//www.110.com/fagui/law_88284.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务