管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易 中的债券不得用于回购的规定。7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产 ...
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、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外， 获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供 ...
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管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由 从事下列违法违规行为：│是□┃┃德，诚信│(一)挪用客户交易结算资金、证券等客户资产的行为； │否□┃┃经营情况│(二)将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有， ...
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，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理 客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有 ...
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公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货 违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（ ...
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规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经 其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否导致公司违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人所应当 ...
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）条国务院行政法规（1）条第二条 本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副 职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 ...
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负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估 九、高管人员任职资格的审核程序(一)中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。(二)中国证监会派出机构 ...
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称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务 资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。第五 ...
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经营机构证券自营业务管理办法》６．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容 资产组合管理（１）平均期限（２）免疫资产管理２．主动的债券资产组合管理（１）水平分析（２）债券调换（３）应急免疫（４）骑乘收益率曲线３． ...
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