期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条期货 营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货 ...
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公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条本办法 本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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派出机构审核期货公司相关人员任职资格的决定 根据《期货交易管理条例》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的规定，中国证监会决定授权各派出机构审核期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理（以下简称相关人员）的任职资格。自2008年 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职 等相关法律法规。第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布 ...
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任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号，以下简称《 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、 规章（2）条第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布 ...
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在本辖区的期货交易厅的从业人员；3、 注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4、 注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业 加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为做好2003年度期货经纪公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格年检工作，现对有关事项通知如下：一、在总结 标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)，制定本细则。一、参加 ...
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权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定 称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务 ...
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中，在只查验了公司提供的银行进帐单和现金送款薄，而对公司职工股交款收据没有查验的情况下，出具了与实际情况不符的验资报告。上述行为，违反了 《独立审计实务公告第1号一验资》第十一条和 《股票发行与交易管理暂行条例》第三十五条的规定。经研究决定，对你所和在验资报告上签字的注册会计师 ...
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