高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件 高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 ...
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公司：《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号，以下简称《办法》)已于2006年11月30日公布，并将于2006年 监事会主席以及经理层人员任职资格的人员考察谈话并出具鉴定意见。 二、在《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会第24号令)实施前取得任职资格的现任董事长、副 ...
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负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格 任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》（证监期货字[2003]110号）、《关于 ...
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衔接规定》，现予公告，自公告之日起施行。 二○○八年五月二十二日 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定 高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《高管办法》）实施前任职的期货公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、营业部负责人，截至《高管办法》实施之 ...
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证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070039。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理李启亚、阴秀生证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年六月二十五日...
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类人员（董事长、副董事长、监事会主席）的任职资格，资格编码为ND070004 。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理李光林证券公司董事长任职手续。李光林在取得证券从业资格并且从其他经营性机构辞去兼任职务，两项要求同时具备之前， ...
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文件收悉。经审核，决定核准薛丽娟（身份证号码：310110196204154246）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070020。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理薛丽娟证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七 ...
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相关文件收悉。经审查，决定核准罗先文（身份证号码：220104661019153）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED060153。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理罗先文证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年 ...
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审核，决定核准王海涛（身份证号码：320104610224241）证券公司董事长类人员（董事长、副董事长、监事会主席）任职资格，资格编码为ND070008。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理王海涛证券公司副董事长任职手续。 二○○七年 ...
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文件收悉。经审核，决定核准陈林（身份证号码：430721197212287755）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED070019。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，办理陈林证券公司经理层高级管理人员任职手续。 二○○七年 ...
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