，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券 投资咨询有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久 ...
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你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格人员名单姓名 身份证号码 所在单位林涛 330302740213201 天津市万科投资咨询有限公司喻家庆 210103661105183 上海点津投资顾问 ...
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北京证券监管办事处：你办《关于北京首放投资顾问咨询有限公司等申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]1号)及相关 涛、皮志奇、李献华、闻全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准黄侃等48人的证券投资咨询执业资格。 二、请你们持此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法规政策，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格的人员 ...
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执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查；二、陕西德威投资 公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查；五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等6名个人不予通过1999年年度检查；六、 ...
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、期货市场的管理与法规六科。考生可报考1－6门。本次考试不设证券投资基金科目。 本次考试的辅导教材为中国证监会从业资格考试委员会编写的《2001年 管理暂行办法》、《期货业从业人员资格管理办法》规定的其他条件者可向中国证监会申请证券代理发行、证券经纪、证券投资咨询、基金和期货从业资格证书。 凡申请证券 ...
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．证券登记结算公司的组织机构２．证券登记结算公司的职能３．证券登记结算公司的业务范围二、证券投资咨询公司１．证券投资咨询公司的性质和特点２．证券投资 保密２．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明经营 ...
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检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定 娜 赵诠 吴丰安 虞唯君 张睿 王升义二、山西省山西信鼎证券期货投资咨询有限公司通过年检人员：无新增执业人员：陈卫 董敬华 杨瑞 石 ...
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不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但 良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五 ...
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内设各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10、各类证券中介机构的电脑管理人员；11、证监会认为需要 业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法， ...
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