规定，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资 冉启文耿军天津华泰金融保险资询服务中心郑力齐李永恒天津北方国际信托投资公司于克祥傅国庆王怡强天津中融投资咨询有限公司韩东李志刚兰海郑晓明 ...
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叶永升 350121731205551 山东神光咨询服务有限责任公司王越 120101700419103 天津证券投资咨询有限公司吕冬林 120102701222249 天津证券投资咨询有限公司孙磊 510103660421343 成都倍新投资咨询有限责任公司马力 513026690925227 ...
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执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查；二、陕西德威投资咨询 年年度检查；四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查；五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等 ...
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投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４ 竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券、 ...
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证券自营业务的专业人员；6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；7、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；8、 业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法 ...
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证券自营业务的专业人员； 6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员； 7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表； 8. 相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； ...
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期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他 运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时， ...
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未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自 （四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被 ...
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业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事为客户提供证券投资分析、咨询服务的专业人员；(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员；( 当事人要求听证的，中国证券业协会应当组织听证。第三十三条 从业人员或者从事证券业务的机构对中国证券业协会给予处罚的决定不服的，可以向中国证监会申请复议 ...
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应热爱中华人民共和国，遵守国家法律、法规及其他各项规章制度的规定。 第六条证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则 建议。 第九条勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、 ...
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