现予公布，自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券 ；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；(二)违反程序免去高级管理 ...
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是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。 五、申请高级管理人员任职资格，申请人应在任职资格申请表中参照以下内容做出承诺：(一)申请材料真实 从事的具体工作内容。十一、个人承诺内容应当符合《关于实施＜证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法＞有关问题的通知》的要求，并由拟任人亲笔书写、 ...
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考试，现将证监会基金部的复函转发给你们，请严格按照《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的规定组织有关人员参加考试。1999年12月8日附件： 人员资格考试的函》(保监财会(1999)13号)收悉。根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》(证委发(1995)6号)的有关规定，经商我会机构部同意，保险 ...
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法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法所称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员)，是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长 函、被监管谈话后不按照规定整改；(二) 最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；(三) 擅离职守；(四) 向中国证监会提供虚假信息、 ...
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长任职资格的申请》(天同基字[2005]26号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司张健、朱顺平、甘世雄的高级管理人员任职资格，我会对张健、朱顺平任你公司副总经理，甘世雄任你公司督察长无异议。 ...
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》(富国基金字[2005]第64号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司陈继武的基金高级管理人员任职资格，我会对陈继武任你公司副总经理无异议。 二○○五年七月一日...
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督察长的请示》(长金报[2005]32号)及相关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司关林戈、余骏、汪钦、韩浩、李建中的高级管理人员任职资格，我会对关林戈任你公司总经理，余骏、汪钦、韩浩任你公司副总 ...
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长盛基金管理有限公司： 你公司报送的《关于对陈平同志拟任我公司董事长任职资格进行审核的申请》（盛字[2007]92号）及有关申请文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等有关规定，经审核，核准你公司陈平（身份证 ...
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上投摩根富林明基金管理有限公司：你公司《关于我公司刘樱同志申请高级管理人员任职资格的报告》(上投摩根字[2005]012号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司刘樱的高级管理人员任职资格 ...
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昌等拟任副总经理任职资格进行审核的申请》及有关申请材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司岑伟昌、初伟斌、吴建军的高级管理人员任职资格，我会对岑伟昌、初伟斌、吴建军任你公司副总经理无异议。 二○○五年 ...
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