银│┃┃监会、中国保监会、中国人民│┃┃银行等机构的处罚？如受过，│┃┃请注明处罚时间、原因及内│┃┃容。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否受过中国证券业协会、证│┃┃券交易所、证券登记结算公司│┃┃等自律性监管组织的处分？如│┃┃受过， ...
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）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除 、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多 ...
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证券投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员，金融资产管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的 ，2001年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次 ...
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数额较大的债务到期未清偿的；(六)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融 情形。 十一、期货经纪公司选任非执行董事、监事，应当向中国证监会派出机构报送下列材料：(一)公司报告文件；(二)任职报告表(附件三)；(三)股东会决议原件 ...
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服务７．其他业务六、证券经营机构的发展趋势第二节证券服务机构一、证券登记结算公司１．证券登记结算公司的组织机构２．证券登记结算公司的职能３．证券登记 ．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、 ...
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经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理， 5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起 ...
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管理人。十三、托管人和投资管理人应分别及时从证券交易所和中国证券登记结算公司等机构获得企业年金基金证券交易结算数据。托管人和投资管理人核对无误后，托管人及时 人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金基金投资组合的会计核算与 ...
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政策辅导；(3) 上市公司投资者教育及关系管理；(4) 资本市场产品创新介绍。(5) 派出机构自主安排的培训主题等五、其他本培训实施细则适用于中国证监会规划部署、 业务。通过学习了解上市公司与投资者关系管理的基本知识，了解证券登记、存管、结算及证券帐户管理等相关业务。2、上市公司董事会秘书后续培训内容 ...
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、中国银河金融控股有限责任公司、中国银河投资管理有限公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国华融资产管理公司、中国长城资产管理 福利等，下同）按不高于2007年度薪酬的90%确定。二、各国有金融机构2008年度经营业绩较2007年度出现下降的，高管人员薪酬在执行上述原则的 ...
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逾5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未 、监事的核准程序(一)期货经纪公司董事(执行董事)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司董事长的任职条件和本程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的 ...
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