。在持续性监管中，派出机构还应当加强对该公司责任制度执行情况的检查。 三、下列人员不得担任期货经纪公司董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门 )申请书；(二)任职资格申请表(附件二)；(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件，如公司章程另有规定，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称 ...
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推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。第五十八条期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除 管理人员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》（证监期货字[2003]110号）、《关于落实对 ...
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证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专。第十八 被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。第五十九条董事长、副 ...
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其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；(四)审计结论。证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。第四十条 ...
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高级管理人员任职资格自动失效。第十八条 聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本办法第 审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人的任职资格核准程序(一)期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪 ...
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进行公告。第二十六条高管人员和分支机构负责人有下列情形之一的，其任职公司应在该事件发生之日起三个工作日内向中国证监会及相关派出机构报告并说明原因：（ 应当在离任审计报告上签字；拒绝签字的，由审计方在审计报告中作出说明。证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计应当由 ...
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公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。第十条 担任保险公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：（一）大学本科以上学历；（二）从事金融 对董事、高级管理人员作出责令予以撤换的处罚决定，应当将处罚决定书同时抄送任命该董事、高级管理人员的保险机构。保险机构应当按照中国保监会或者其派出 ...
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公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。第三十条基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国 管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会报告：(一)因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；(二) ...
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应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有 拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第二 ...
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担任保险公司高级管理人员应具备以下条件：（一）担任保险公司董事长、总经理、副总经理，应具有大学本科以上学历；从事经济工作8年以上，具有在企事业单位或国家机关担任领导或 其高级管理人员职务或批准其辞职的，自决定作出之日起，该高级管理人员即自动失去其作为该机构高级管理人员的任职资格，本规定第十九条所列情形 ...
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