所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。第八条保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策。第九条 十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。第二十九条对出现下列情况之一并负有个人责任或 ...
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银行一级、二级分支机构；2、国有独资商业银行一级、二级分支机构；3、金融资产管理公司分支机构；4、股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；5、城市 的处分决定；(五)其他重要资料。第二十七条中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：(一)被中国人民银行取消任职资格的； ...
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具有3年以上证券从业经历；未取得证券业执业证书的，应从事证券工作5年、金融工作8年或经济工作10年以上，但总经理、副总经理应取得证券业执业证书。财务 建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否导致 ...
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所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。第八条保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策。第九条 十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。第二十七条对出现下列情况之一并负有个人责任或 ...
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3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；(四)身份证明 公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：(一)所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；(二)所分管业务内控和风险管理 ...
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违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾五年的；(七)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年的；(八 ...
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和公司任命文件复印件（验原件），基金管理公司的分公司、金融配套服务机构、资产管理公司、深圳证券交易所高管人员需提供上级主管部门或总部正式任命文件复印件（验原件 出具的个人现实表现证明并加盖公章，证明应包括以下内容：申报人依法纳税，无不良诚信记录，无侵犯知识产权行为，无其他违反法律、法规的行为等；（7） ...
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或分公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。(二)担任保险公司分公司的高级管理人员，须具有经济金融或其他相关专业大学本科以上学历，具备高级专业技术职务任职资格 其6年至10年的任职资格：(一)保险机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大案件；(二)拒绝、干扰、 ...
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、各监事会办公室，各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、 ）经济效益指标按国家有关规定选取。（二）风险成本控制指标至少应包括资本充足率、不良贷款率、拨备覆盖率、案件风险率、杠杆率等。信用风险与市场风险成本度量 ...
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。七、此表将作为推荐人本人诚信记录的重要依据，记入证券公司高级管理人员诚信档案，推荐人须对推荐意见及承诺事项承担法律责任。推荐人 ； │细说明。┃┃│(四)协助具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 │┃┃│公司资产的行为；│┃┃│(五)为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资 ...
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