的产品研发和创新能力，提高产品适应性，防范产品定价及条款法律风险。保险公司应当建立产品开发职能部门及领导决策机构，规范产品开发的程序、条件、审批 处理结果; (六)对内控缺陷及主要风险拟采取的改进措施和风险应对方案; (七)对本公司内部控制健全性、合理性、有效性的评价结果，并根据监管部门的评价标准，得 ...
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采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织结构；负责保证经理层对内部控制体系的健全性、合理性和有效性进行监测和评估。监事会负责监督董事会、经理层完善 覆盖内部控制的所有方面。第五章评价程序与方法第三十八条监管部门对寿险公司内部控制的评价包括评价准备、评价实施、评价反馈和评价报告形成四个阶段。 ...
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地址：xywu@sse.com.cn上海证券交易所2005年3月30日附：上海证券交易所上市公司内部控制制度指引(征求意见稿)第一章 总则第一条 为推动上海证券交易所(以下简称本所) 结果及相关资料向本所报告。第五章 附则第三十一条 本指引适用于在本所上市的公司。第三十二条 本指引自发布之日起施行。...
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和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本所制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，现予以发布实施。上海证券交易所2006年6月5日上海 包括如下内容：(一) 内控制度是否建立健全；(二) 内控制度是否有效实施；(三) 内部控制检查监督工作的情况；(四) 内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其 ...
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公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”），现予以发布，并就有关 情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董事会。董事会有义务采取有效措施 ...
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一次向董事会报告审计工作情况，并通报管理层和监事会。第二十一条 保险公司董事会审计委员会和管理层应当至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的 单位和人员；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。第三十八条 保险公司内部审计人员应当严格遵守审计职业道德规范。滥用职权、徇私舞弊、隐瞒问题、玩忽职守、 ...
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公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“ 操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。第十条公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作 ...
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内部控制制度，促进保险事业稳步、健康发展，中国保险监督管理委员会制定了《保险公司内部控制制度建设指导原则》。现印发给你们，请认真贯彻执行，并于10 离任审计制度。第八章 支持保障系统(一)计算机信息系统控制第四十八条 保险公司应设立计算机业务管理部门，建立计算机管理制度，加强对计算机应用的风险控制。第 ...
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机制、执行机制和监督机制，建立一个决策科学、运作高效的经营实体；(二)确保公司的经营运作符合国家有关法律、法规和行业监管规章；(三)建立有效的风险预警系统 相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营运作成本。(三)相互制约原则。期货经纪公司内部机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化 ...
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一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。(二)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(三 主管和电脑主管等)必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第十八条 公司授权控制主要内容包括：(一)股东(大)会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权， ...
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