开户及大额资金划转方面存在的操作风险，现在我局下发的《关于加强企业存款账户风险管理的通知》基础上，对外资银行企业存款账户管理提出以下要求。一、银行 录像监控。三、对于开户经办人、预留印鉴人和预留联系人非企业法人代表的，银行应要求企业出具有效授权文件，授权内容包括：被授权人姓名、身份证件类别及号码、职务 ...
//www.110.com/fagui/law_366501.html-了解详情
通知银监办发〔2008〕142号116.中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构现金、存款和联行业务风险管理的通知银监办发〔2008〕152号117.中国银 〕1号492.中国银监会关于银行业金融机构全面执行《企业会计准则》的通知银监通〔2007〕22号493.中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务 ...
//www.110.com/fagui/law_374176.html-了解详情
。主席刘明康二○○四年十二月二十九日商业银行市场风险管理指引第一章 总则第一条 为加强商业银行的市场风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《 外部审计第二十七条 商业银行应当按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系，作为银行整体内部控制体系的有机组成部分 ...
//www.110.com/fagui/law_67746.html-了解详情
销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三)有与 的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第2号发布）、《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》（银发〔 提供POS机布放、维修等一项或多项服务。但特约商户的资金清算责任和风险管理责任由收单机构承担。非金融机构作为外包服务机构参与外包服务的，必须具有健全 ...
//www.110.com/fagui/law_362686.html-了解详情
改善治理，规范运作流程，加强内部控制，强化风险管控，严格责任追究，防范现实和潜在风险，维护被保险人利益。二、检查内容这次检查以风险管理和制度执行为重点， 计算存款余额和比例，被质押存款余额和比例，说明交易对手风险情况。（十一）债券资产信用风险按照国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换公司债券和短期 ...
//www.110.com/fagui/law_316423.html-了解详情
不得低于总资产的60%。 属于财务公司性质的金融企业，应按规定交存存款准备金。七、关于金融企业受托业务风险管理的要求 《规则》第16条规定:“金融 规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 从事期货经纪业务的金融企业，应在指定结算银行开立客户保证金账户专门存放客户保证金，与自有资金分户存放。 从事信托投资 ...
//www.110.com/fagui/law_194154.html-了解详情
八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号） ...
//www.110.com/fagui/law_392829.html-了解详情
通过建立严格、规范的会议制度，依法并严格按照建设部等部门下发的《关于加强住房公积金管理决策工作的意见》和管委会章程实行民主决策，决策受上级住房公积金监督管理 和委托贷款是否在中国人民银行规定的银行开立账户并办理业务。3、住房公积金存款余额是否真实、准确，与开户银行的存款余额是否相符，未达账项是否真实等 ...
//www.110.com/fagui/law_242610.html-了解详情
号） 2、《中国人民银行关于结售汇人民币专用账户有关问题的通知》（银发[2005]292号） 3、《国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知》（汇发 有关问题的通知》（汇综发[2011]38号） 1分 境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保 1、是否定期登记并及时准确报送报表； 2、是否提供 ...
//www.110.com/fagui/law_381802.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务