总经理）。 第三十五条外商独资银行、中外合资银行变更注册资本、变更股东或者调整股东持股比例，外国银行变更在中国境内分行营运资金，应当将下列申请资料报送 全国人大法律（1）条第八十三条外商独资银行、中外合资银行应当建立关联交易管理制度，关联交易必须符合商业原则，交易条件不得优于与非关联方进行交易的条件。 ...
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单位应实行经常化、规范化的考核制度。正确评价员工的德才表现和工作实绩，激励督促员工提高政治业务素质。考核结果应作为聘期内受聘员工岗位调整、职务升降、奖励惩戒和 聘员工的人事档案和人事关系并提供配套服务的社会化人事服务管理制度。第五十二条因机构编制精简、岗位撤并、专业不对口以及能力、身体不适等原因而未被 ...
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建立稳定、高效、安全的财务处理系统；制定财务处理系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；财务处理系统应与业务处理系统实现数据共享与无缝对接 在上下级机构及部门之间充分交流，使相关人员能够获取履行职责需要的信息；确保员工具有反映问题、提出建议的通道；确保在收到客户、监管部门及其他外部人员反映的 ...
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效率。 保险公司应当依据真实的业务事项进行会计处理，不得在违背业务真实性的情况下调整会计信息。保险公司应当加强原始凭证与财务数据的一致性核对，做到账账、账 不同专业岗位员工培训的时间、内容、方式和保障等，提高员工的专业素质和胜任能力。 第二十八条 计划财务控制。保险公司应当建立严密的财务管理制度，规范 ...
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和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。第二十三条风险分析应包括风险之间的关系分析，以便发现各风险之间 企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；(九)建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离 ...
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基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。第四条 本准则是对保荐人尽职调查 十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息 ...
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市场环境的变化进行修订和完善。第十五条商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。 业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足 ...
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环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。第十条 公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念 的检查和反馈。第十四条 公司应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第十五条 ...
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实行公开竞聘。继续对农村信用社员工实行“总量控制、调整结构、规范管理、提高素质”的管理政策，从严控制员工数量的增加，努力保持员工总量的负增长。各银监局 对农村信用社的合规监管和风险监管。重点督导农村信用社建立和认真执行各项内控制度，改进和完善自我约束机制。同时要加强现场检查工作力度，对内控制度贯彻落实 ...
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提高合规水平。（四）公平适当。保险公司薪酬政策应当平衡股东、管理层、员工、被保险人及其它利益相关者的利益，符合我国国情和保险业发展实际。 第二章 薪酬 分类监管部分指标评价结果对相应岗位的董事、监事和高管人员薪酬进行调整。 第五章 薪酬管理第二十条 保险公司薪酬管理制度应当区分以下不同对象，采取不同的 ...
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