作“掮客”、“说客”，因为得了别人的好处，为别人提供金融机密信息，为一些单位牵线搭建，介绍贷款，打通汇路，四处活动。他们实际上已经成了某些公司和单位的“影子 。 三?造成金融队伍不纯、经济案件不断发生的原因是多方面的。既有内部原因，也有外部原因。银行是国民经济活动中的重要枢纽，是信贷、结算、现金、外汇 ...
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。抓好廉政建设，除了贯彻中央、中纪委各项规定外，各证券公司要建立健全公司内部的监督机制。证券期货业内部的监督机制，主要是两个方面：一是风险控制的监督 收益的诱惑下，很容易忽视高风险。一些机构投资失败，甚至严重亏损，主要原因就在于此。所以一定要强化自我控制，自我约束。在社会主义条件下，发展市场经济，企业 ...
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混凝土搅拌输送车、大型混凝土布料机)、大型牵张设备、其他特种机械设备。电建公司、送变电公司内部的机械设备分级管理由企业自行决定。第十五条机械设备的 保护事故现场，机械主管人员汇同有关人员到事故现场了解事故发生的原因和损失情况，并组织调查分析事故原因，按电力工业部《电力建设施工机械设备事故调查处理规定》 ...
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因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的 理财、关联交易等事项；(九)决定公司内部管理机构的设置；(十)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名,聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理 ...
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及控制效果不佳的原因说明、改进或整改方案以及相关附件(如组织结构图、详细的测试流程及其他凭证、图表和资料)。 六、证券公司应当根据内部控制评审报告中的 ，努力提高经营管理水平。 七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或执行监督不力造成重大资产损失，出现违法 ...
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评审报告的内容包括但不限于：审查的范围、有关客户的背景资料、当前重大风险的说明、内部控制现状及控制效果不佳的原因说明、改进或整改方案以及相关附件（如 整改方案，结合公司的实际情况，及时化解风险，努力提高经营管理水平。七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或 ...
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2.1 (一)投入投资账户资金2.1.1 其中：保单持有人投入资金2.1.2 保险公司投入资金2.2 (二)投资收益(取自投资账户收益表第3行)3 三、本期 利润，因为，它们都是保险公司内部资本积累的一部分，在履行对保单持有人赔付义务的能力上没有区别。(二)资本交易导致实际资本总额增减变动的原因主要有 ...
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上扩大到作为以银行业务为主的银行集团的持股公司。仅在银行集团这一层次以并表方式规定资本充足率，不足以确保银行集团内部的每家银行都能立刻拿出资本 投资可能会给银行集团带来巨大风险，因为它们可能会使银行有积极性，对商业企业提供资金支持(如提供贷款或注入资本)。由于上述原因，新资本协议文件提出，超过一定限度 ...
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以及获得和支配行使职能所需资源的能力，实际上没有因为政府或行业的干预而被削弱。监管部门负责人在任期内，只有因法律规定的原因才能被免职。免职 都应起到以下作用：● 对银行是否具备适当的公司治理(包括风险管理和内部控制制度)提供独立的验证；● 确定银行提供的信息是否可靠；34● 进一步获得关于银行及其关联 ...
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情形下，流动性不足会使银行资不抵债。操作风险最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效。这种失效状态可能因为失误、欺诈、未能及时做出反映而导致银行财务 或其他公共机构所有（注３０）。还有一些国家通常由于历史原因，政府所有的商业银行构成银行体系的大部分。从原则上说，无论所有权状况如何，所有银行都应 ...
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