，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。2、 甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件 时，可选择如下方式解决：(1) 协商；(2) 提请中国证券业协会调解；(3) 向证券监督管理机关投诉；(4) 向有管辖权的法院起诉；(5) 其他合法的方式。 第 ...
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证券登记结算等业务。第三条合格投资者及其委托的托管人和境内证券公司在办理与境内证券投资相关的登记结算业务时，应当遵守本细则及本公司的其他业务 提供以下材料：(一)《过户登记申请表》；(二)过户双方的证券账户卡原件及复印件；(三)双方达成的更正协议，协议书中应当说明错误交易的原因；(四)托管人出具的授权 ...
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法(以下简称本法)第五十七条第二项、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)第二十七条第二项规定订定之 应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托买卖 ...
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） 历次股份变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件： ，应当向本所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 与交易有关的协议书或意向书；（三） 董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）； ...
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；（三）历次股份变动情况；（四）持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通，应当向本所提交以下文件：（一） 时，应当向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）与交易有关的协议书或意向书；（三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）；（ ...
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）主要业务人员简历；（五）最近一年上市推荐业务的情况；（六）上市推荐协议书，须附有向中国证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件。 的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资 ...
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：“根据本公司与重庆太达财务顾问有限公司签定的资产专项委托代理协议，本公司将3500万元委托其进行投资管理，委托期限从1999年7月3日至1999年12月 防伪公司的记账凭证，相关汇款单据等，渝开发增资品杰防伪公司的协议书，2000年渝开发投资品杰防伪公司的记账凭证及单据等。以上各项证据充分、确实， ...
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四）主要业务人员简历；（五）最近一年上市推荐业务的情况；（六）上市推荐协议书，须附向中国证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件。 监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一） ...
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（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他业务。第十条设立综合类证券公司除必须 分立的证券公司应向中国证监会报送以下材料：（一）参与合并证券公司签订的合并协议书；（二）参与合并或拟分立证券公司股东会关于合并或分立的决议；（三）新公司的 ...
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；(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市,应当向本所提交以下文件:(一)上市 、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例,以及流通股股东和非流通股股东 ...
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