资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九 ...
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名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性； (四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性； (五)其他应当复核的内容。 第十 进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。 ...
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内容，并对资产委托人资金能力、金融投资 经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 运作年度。 第五十三条 本准则自 年 月 日起施行。 基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民 ...
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异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的； (七)客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性明显存在问题的； (八)办理业务所用的身份证明文件已经 托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等； (三)资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的； (四)其他资金和交易异常且 ...
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超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国 合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 ...
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合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出 方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。第四十条 基金管理公司 ...
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1日起施行。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户 资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括 ...
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行为使得保险机构无法掌握保费的真正来源及交易方式，蕴含一定的洗钱风险。5.对客户委托他人代办保险业务的，重点关注该代理人是否经常代理他人办理保险业务、代办的 、变更受益人等操作，洗钱风险极低，可不开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作，但仍应开展客户资料和交易记录保存等其他反洗钱工作。第二十五条 对于 ...
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能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同 资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金 的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案 第四十三条订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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