公司与其子公司会计期间和会计政策是否一致及不一致时的处理是否符合相关规定、尽职调查所涵盖期间内合并范围的变动情况、公司与其子公司间交易频率、性质及 营业记录方面发生重大改变的资产重组。查阅公司股东大会和董事会决议、有关资产重组合同及工商变更登记资料，咨询公司律师和注册会计师，判断公司是否存在上述事项。 ...
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6日起实施。 特此公告。 中国证券业协会 二〇〇九年六月十七日 主办券商尽职调查工作指引 第一章总则 第一条为指导主办券商做好对申请在代办股份转让系统挂牌 与管理层交谈，咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的决策是否 ...
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募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行 存在，是否对重要原材料的供应做出备选安排；取得发行人同前述供应商的长期供货合同，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划 ...
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尽职调查报告是上市公司新股发行申请文件的组成部分，报告至少应当包括以下内容：1、上市公司的基本情况介绍上市公司设立及发行上市的简要情况、经营范围、 的金额)，是否存在大量资金用于委托理财(金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部 ...
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预警信号及时采取必要保全措施的；(七)故意隐瞒真实情况的；(八)不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的；(九)其他第五十二条对于严格按照授 )税务部门年检合格的税务登记证明和近二年税务部门纳税证明资料复印件。(七)合同或章程(原件及影印件)。(八)董事会成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等 ...
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施行。 中国证监会 2012年9月26日附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc 基金管理公司特定多个客户资产管理合同 调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项资产管理计划适用）；（十七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第二十四条 ...
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调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项资产管理计划适用）；（十三）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第十七条 根据 法定代表人或法定代表人授权的代理人签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定 ...
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调查投资项目情况，出具尽职调查报告； （二）选择基础设施项目，评估项目投资价值及管理运营风险； （三）设立投资计划，与委托人签订受托合同； （四）与 合谋，损害受益人利益； （六）未经独立监督人认可，按照受托人指令划拨超过受托合同约定的授权额度的资金； （七）投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监 ...
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，保险机构获得的客户信息高度依赖代理人，某些情形下保险机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。在财产险领域，条款费率的确定依赖于保险标的的特性和风险状况 。第二十一条 对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的10个工作日内划分其风险等级。对已确立过风险等级的客户， ...
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安排 11.1.4 是否不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 11.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了 机构同意的情况下，有关上述内容的核查，可援引境外中介机构尽职调查意见） 2.8 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他 ...
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