推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法 氛围、董事会和监事会对风险的关注和指导等。(三)风险确认，指董事会和管理层确认影响公司目标实现的内部和外部风险因素。(四)风险评估，指董事会和管理层 ...
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登记处和二级托管人，办理其他机构及个人认购的债券的登记托管。各经托管人分别对自己客户债权的真实性、准确性负责。中央登记公司应保持对各二级托管人业务运行的 的尚未到期和逾期未兑付的债券及数额；(七)所筹资金的用途；(八)企业债券的风险及对策；(九)最近三年的主要财务数据与指标(包括主管业务收入、净利润、 ...
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的基本目标是：力争用五年左右的时间，股份有限公司数量超1000家；上市公司数量和融资额比2002年底翻一番；债券、投资基金等证券融资有较大突破， 申报、并购重组、管理层收购、项目融资、聘请具有证券从业资格的中介机构及做好本地证券期货经营机构的风险防范工作等方面，主动与证券监管部门沟通，密切配合，共同 ...
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接到本所决定之日起两个工作日内公告该决定的主要内容。本所未给予宽限期的，公司还应当发布可能被终止上市的风险提示公告。１０．１．１５因１０．１．１ 可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声明人（签名）：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师： ...
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关联人依据股东大会决议领取股息或者红利；（三）关联人购买上市公司发行的企业债券；（四）上市公司与其控股子公司之间发生的关联交易。（五）本所认定的其他 可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声明人：（签署）此项声明于年月日在（地点）做出。见证律师： ...
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）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员； （四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定； （五）按照本 和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。 第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售， ...
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试点。继续做好中小型高科技企业在创业板市场上市的准备工作。推动上市公司配股、增发新股和发行可转换债券。努力培育一批上市后备企业。二是研究出台提高上市 加强跟踪指导，继续做好闽东电机等困难企业的资产重组工作，有效利用上市公司“壳”资源。加强对上市公司的监管。探索建立风险投资机制，研究出台有关鼓励政策， ...
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；(三) 信用良好，拥有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(四) 拥有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定。第八条 下列机构投资者 网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条 上市公司增发股票或发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售 ...
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比重。要根据银行业金融机构实际，制订科技信贷投放的中长期规划和年度目标任务，逐步建立适应科技型中小企业特点的风险评估、授信尽职和奖惩制度，适当提高对科技型 分类指导和培育。充分发挥省内重点证券公司的优势和作用，加快科技企业上市步伐。（四）加快建立区域性资本市场交易平台。争取开展国家高新区股权转让试点， ...
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退市的上市公司实施重组或买壳，使壳资源保留在我市的公司，给予一定支持和奖励。（十）鼓励发行企业和公司债券。对成功发行企业债券、公司债券的企业， 依法行政、规范行政审批管理。市发改、物价、财政部门牵头组织对贷款抵押担保、评估等涉贷收费项目进行再清理，重新核定适当收费标准，规范收费行为，取缔超范围超标准的 ...
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