维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。第二条国债、企业债 交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所 ...
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市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则)，制定本细则。第二条国债、企业债(以下统称 的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所 ...
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一天。10月30日以除息价复牌交易，并在本期国债挂牌名称前冠以“XD”以示提醒。四、本期利息的兑付由中国证券登记结算有限责任公司上海 的公告财政部关于2002年记账式（十四期）国债发行工作有关事宜上海证券交易所关于降低债券交易费率的通知中国证券监督管理委员会令第10号--上市公司收购管理办法中国证券 ...
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：为保障中小企业私募债券业务规范、有序运行，依据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》、《上海 和意向报价。指定对手方报价是指合格投资者采用场外方式谈妥要素后，由证券公司通过固定收益平台指定对手方申报界面进行申报。指定对手方报价的要素包括约定 ...
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市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2上市公司及其他公司制法人发行的 募集数额的相关证明文件； (十)上市公告书(内容与格式见附件2)； (十一)具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告； (十二)担保人近三年资信情况与担保 ...
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履职行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“上市规则”)，制定本指引。 第二条本指引适用于本 、是否与上市公司存在业务往来或者其他债权债务关系、是否持有本公司股份或其他证券产品等利益往来或者冲突事项。 第十七条董事应遵守上市公司利益优先的原则 ...
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进一步提高上市公司信息披露质量，规范上市公司董事会秘书行为，本所制定了《上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法》，现予发布，请遵照执行。 各上市公司 办法 第一条为提高上市公司信息披露质量，规范上市公司董事会秘书行为，根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书资格管理办法》，制定本办法 ...
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卖出解除限售存量股份数量超过该公司股份总数1%的；(二)同一账户对单一证券在同一价位进行日内回转交易且累计数量较大的；(三)同一账户进行日内回转交易 所直接向相关当事人发出有关书面决定。第十三条会员及其营业部未按《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》规定履行相关管理责任的，本所在对异常交易 ...
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公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，指导上海证券交易所(以下简称“本所”)上市公司建立健全信息披露事务管理制度，提高上市公司信息披露管理 后的五个工作日内，上市公司应当将经审议通过的信息披露事务管理制度报注册地证券监管局和本所备案，并同时在本所网站上披露。第六条 信息 ...
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会员单位： 为进一步推进向二级市场投资者配售新股的技术准备工作，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司决定组织交易、结算、通信系统的全网 27日(周六)。 两天的测试安排和内容相同。 测试前一交易日闭市后，交易所、结算公司将向各会员营业部发送帐户配售市值数据。其中，上交所发送沪市 ...
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