托管协议的内容与格式（试行）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议 管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手 ...
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收付的投资指令的事项：（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；（二）投资指令的内容；（三）投资指令 ；５、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等其他有关机关的处罚，如果受到处罚，说明详细情况。（ ...
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秩序，促进证券业务的健康发展，保护投资者的合法权益和社会公众的基本利益，中国证监会根据国务院《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，制定了《公开发行 ）收购人名称、所在地、所有制性质及收购代理人；（二）收购人的董事、监事、高级管理人员名单及简要情况；收购人为非股份有限公司者，其主管机构、主要经营管理 ...
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持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等 安全，按照规定提取、管理和使用风险准备金，按照证券交易所的规定，向其报告大户名单、交易情况。第二十二条结算参与人的保证金不足且未在证券登记结算机构规定 ...
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、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明 开展新的资产管理业务。第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易 ...
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方审计业务收费情况表。申请人应当对申请材料内容的真实、完整负责。财政部、中国证监会对会计师事务所提交的申请材料进行审查，必要时可以采取抽查工作底稿、实地调查 和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适宜从事证券业务人员等行政监管措施，并予以公告。 七、其他事项(一)本通知所称证券业务 ...
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投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时，每股 以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数；（三）获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额。 九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构 ...
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机构应指派专人负责本单位的普查工作，并填写《证券经营机构普查联系人报名单》，于2004年10月20日前，通过传真和电子邮件报第一次证券业经济 领导小组及其办公室和第一次证券业经济普查领导小组及其办公室的统一领导下进行。中国证监会联合相关单位设立第一次证券业经济普查领导小组及其办公室，在国务院第一次全国 ...
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证券公司应于2004年10月30日前将现任高管人员名单、职务、职责分工等情况报告注册地中国证监会派出机构；各派出机构应于2004年11月10日前 是否受过中国 推荐不当将给本人诚信记录带来的不利影响。┃┃本人已对《证券公司高级管理人员任职资格推荐表》的填表要求进行了仔细┃┃的阅读，确认所有填报内容真实、 ...
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的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条 时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。第五章 罚 则第二十七条 ...
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