外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，不包括策略风险和声誉风险。第四条商业银行应按照《商业银行操作风险管理指引》的要求， 电子汇款，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、qfii、qdii托管、企业年金托管、其他各项资产托管、交易资金第三方账户托管、代保管、保管箱业务 ...
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为合格信用风险缓释工具，除满足本条第一到第六款的要求外，还需要满足如下风险管理要求：1．确定应收账款价值时应当减去坏账准备。2．建立应收账款信用风险的 影响，商业银行拥有绝对的、法律上可实施的处置和清算质押品的权力。核心市场参与者的范围包括：（1）主权、中央银行、政策性银行和公共企业；（2）商业银行； ...
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为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同 专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。举报投诉制度和举报人保护制度应当及时传达至全体员工 ...
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包括：（一）促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则。（二）促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的 、披露相关信息。五）国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层。信息交流与沟通应考虑信息的安全性和保密性 ...
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后再作进一步处理。(六)法人治理农村商业银行、农村合作银行法人治理结构应按现代企业制度要求建立并逐步完善。1．关于独立董事。董事会中应有1一2名独立 作为清产核资的依据；部分文件(主要是现场检查类)由于法律效力有限，不能作为清产核资的直接依据，但这些文件以风险管理为主要内容，可为清产核资提供专业指导， ...
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(二十一)原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二)发行人招股说明书法律风险的评价(二十三)律师认为需要说明的其他问题第三节 本次发行上市的总体结论性 )发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。(二) 上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否 ...
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目标如下：(一)促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则；(二)促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的 、披露相关信息；(五)国内外经济、金融动态信息的取得和处理，并及时把与企业既定经营目标有关的信息提供给各级管理层。信息交流与沟通应考虑信息的安全性和 ...
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风险的估测；运用非保险工具进行风险管理；运用保险工具进行风险管理。(二)企业风险管理案例案例一：某音乐剧的风险管理案例；案例二：某广告公司团体投保 从业人员的执业行为；保险公估从业人员的其他行为。 二、保险公估相关法律法规考试科目包括中华人民共和国保险法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国民法通则、 ...
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风险。 第十一条 省级财政对小企业贷款增加较多、风险控制较好的银行业金融机构给予适当的奖励。 第三章 风险补偿资金的管理和监督 第十二条 配套出资的 挪用资金等违法行为，按《财政违法行为处罚处分条例》等国家有关法律法规进行查处，并将已拨付的风险补偿资金全额收回上缴省财政。 第四章 附则 第十六条 根据 ...
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受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行以下管理人职责：（一）依法募集资金，办理 募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，除法律法规和金融管理部门另有规定外，不得投资未上市企业股权。公募产品可以投资商品及金融衍生品，但 ...
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