控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/ 收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1 ...
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人员参加后续教育，包括中国保监会组织或认可的培训。第二十一条 保险公司应当实施分支机构财务经理委派制，各级分支机构财务经理的聘任、考核和薪酬应当由 部门应当按照企业会计准则计量财务报告准备金，对准备金的真实性、公允性负责。保险公司财会部门编制财务报告时，应当对精算部门提供的责任准备金进行独立分析，重点 ...
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，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了 安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（八）有拟负责 ...
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应当在申请开业前向企业名称登记机关申请办理企业名称预先核准登记。第十条设立小额贷款公司应当具备下列条件：（一）有符合规定的章程。（二）出资人或发起人应符合 给予适当降低，具体标准由省级主管部门制定。港澳台资小额贷款公司最低注册资本１亿元。（五）有必需的组织机构和管理制度。（六）有符合任职资格条件的董事 ...
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良好的合法合规意识和审慎经营意识。6．有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。7．营业场所具有合法所有权或使用权、消防设施合格。依据：《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行、 ...
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符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） 32 是否存在公司因涉嫌违法违规被立案稽查情形 33 股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保 关联方（受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等）基本情况。4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况，员工情况，报告期法定代表人、董事长、 ...
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公司、证券投资者保护基金公司、证券业协会等证券监管和自律组织业 务部门相当职位从事管理工作2年以上；2、在中国人民银行、其他金融监管机构、其他金融机构 不予认可为担任部门负责人以上职务的工作经历。申请人或拟任人在境外证券、金融机构担任部门负责人的认定，参照适用上述规定。 四、律师事务所的律师专门为证券 ...
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符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七） 季度向监管部门报告资本金的运用情况。监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第四十四条监管部门根据监管需要，有权要求辖区 ...
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符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七） 季度向监管部门报告资本金的运用情况。监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第四十四条监管部门根据监管需要，有权要求辖区 ...
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任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七） 差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。融资性担保 ...
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