，每次扣3分；（三）董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定 规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定2.02 建立了风险监管指标动态 ...
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进货。经当地烟草专卖行政主管部门批准，也可以向省内其它烟草公司、合法卷烟批发市场调剂货源。第二十条 开办卷烟批发市场，必须经省烟草专卖行政主管部门 ，没收其违法经营的卷烟和违法所得，可以并处违法经营卷烟总值百分之十以下的罚款；(二)销售省外地方烟草制品生产企业和非国家定点烟草制品生产企业生产的烟草制品 ...
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收部分商品房价款和吸收社会资金入股等；4．有权自行支配在国家政策允许范围内的企业合法收入；5．有权决定企业内部的机构设置。 第十三条开发公司经营 算、弄虚作假行为时，除按国家有关规定给予警告、限期补交税款、没收非法所得、处以罚款外，情节严重者要追究开发公司主要领导人和直接当事人的法律责任。3．开发公司 ...
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状况报告及说明。第十二条保险公司在境外设立代表机构、联络机构或者办事处等非营业性机构的，应当具备下列条件：（一）具有合法的外汇资金来源；（二）内部 设立境外保险类机构的，由中国保监会责令改正，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，可以限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证。 ...
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及时调整现金流管理策略。4、管理风险评估指标(1)依法合规经营情况①寿险公司是否在已制定的规章体系中充分体现法律法规的要求；②经营活动是否严格按照 监事会和高级管理层的工作职责和议事规则。(2)决策机制①寿险公司的股东构成；寿险公司是否能够保护股东合法权益，公平对待所有股东，是否存在大股东损害中小股东 ...
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第一章总则一、为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，加强保险公司会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国保险法》 支出，如院校经费、固定资产盘亏、固定资产清理净损失、债务重组损失、捐赠支出、罚款支出、非常损失等。二、发生营业外支出时，借记本科目，贷记 ...
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第四条凡在我市从事土地开发和房地产经营业务的各类开发公司，必须认真执行党国家的各项有关方针政策，其合法权益和正当经营受法律保护。市房地产管理局负责对我市各类 中，不得采用行贿、受贿等非法手段。否则，将视情节轻重，予以警告、处以罚款或令其停业整顿，取消承包投标资格。上述奖惩办法由市房地产管理局监督执行。 ...
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三十条业主、业主委员会或建设单位应当将物业委托给具备物业管理资质的物业管理公司实施管理，签订物业管理合同，报市物业管理行政主管部门备案。?一个物业管理区域 并可处以3000元以上10000元以下的罚款。?第五十九条物业管理公司违反法律法规和本办法，损害业主、使用人合法权益的，应当予以赔偿，有关行政主管 ...
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条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 公司章程规定，损害公司或客户合法权益的，公司董事会、监事会应当追究其责任。证券公司不得代董事、监事或经理层人员支付应由个人承担的罚款或赔偿金。第 ...
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章总则第一条为加强对广东省经济特区（以下简称特区）引进外资设立的公司的管理，确认其法律地位，保障其合法权益，促进特区经济发展，根据中华人民共和国法律、法规，结合 的，强制其执行；（二）隐瞒、伪造、销毁有关清算资料的，对直接责任人处以罚款；（三）触犯刑律的，依法追究直接责任人的刑事责任。第一百三十七条 ...
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