中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 章程规定，损害公司或者客户合法权益的，公司董事会、监事会应当对其进行内部责任追究。证券公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款 ...
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中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 章程规定，损害公司或者客户合法权益的，公司董事会、监事会应当对其进行内部责任追究。证券公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款 ...
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条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除 对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。第六十二条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》 ...
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制度，真实记录和全面反映其业务活动和财务活动。第三十九条小额贷款公司应按照有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产分类，充分计提 贷款公司在经营过程中出现下列情形之一的，主管部门和相关部门应依法责令其整改、罚款、停业整顿、吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：（一）非法集资 ...
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办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元。注册资本为实缴 其规定给予处罚；有关法律、法规未作处罚规定的，由监管部门责令改正，可以给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条 违反本办法第八条 ...
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备案，执行国家财务会计制度，依法接受会计监督。 第四十五条小额贷款公司应按照有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确进行资产分类，充分计提 后，由市主管部门责令整改、取消其小额贷款试点资格，提请工商部门吊销营业执照和罚款。 第五十四条试点阶段，为加强监管，规范运营，提升服务，小额贷款公司 ...
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、第十四条、第二十条和第四十二条关于企业破产案件申请费的有关规定，公司强制清算案件的申请费以强制清算财产总额为基数，按照财产案件受理费标准减半计算， 人员下落不明的强制清算案件，经向被申请人的股东、董事等直接责任人员释明或采取罚款等民事制裁措施后，仍然无法清算或者无法全面清算，对于尚有部分财产，且依据 ...
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，未办理船舶保险。一些单位和部门在航道、港口、码头随意设卡、滥收费、滥罚款，增加船民额外负担；随意拦扣船舶，影响正常运输，船民反映强烈。同时，有些 偷渡、走私、倒卖国家禁止自由买卖的物资等违法犯罪活动者，由公安等部门根据国家有关规定严肃查处。在江河、近海和名胜湖泊、水库载客游览的乡镇船舶，除应具备良好 ...
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，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。（八）除国务院规定的投资公司和控股公司外，权益性投资余额原则上不超过本企业净资产的50%（合并会计报表 情节特别严重的，由市政府金融办提请工商行政管理部门及其他相关部门对其依法进行罚款、责令停业整顿或者吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）擅自 ...
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制度，真实记录和全面反映其业务活动和财务活动。第二十七条 小额贷款公司应按有关规定，建立审慎规范的资产分类制度和拨备制度，准确划分资产质量，充分 情节特别严重的，由省中小企业局提请工商行政管理部门及其他相关部门对其依法进行罚款、责令停业整顿或者吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任： （一）未经 ...
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