不得阻挠、妨碍监事会依职权进行的检查、审计等活动。第四十条董事会应当设立关联交易控制委员会、风险管理委员会、薪酬委员会和提名委员会，也可根据需要设立其他 报请中国人民银行对新任高级管理层成员的任职资格进行审查。高级管理层成员对董事会违反任免规定的行为，有权请求监事会提出异议，并向中国人民银行报告。第五 ...
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公司，必要时应提出辞职。第三十一条独立董事应充分行使下列特别职权：（一）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经 利益和社会公众股股东权益方面表现突出的，本所予以鼓励和表扬。第四十条董事违反本指引有关条款的，本所视情节给予相应惩戒，情节严重的，上报中国证监会处理。 ...
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交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本办法上市公告书和第三章财务和业绩报告的审查、第四章必须披露交易、关联人士交易、第八章部分股份事务的监管 ，可向主管机关申请复议。主管机关作出的复议决定，当事人必须执行。第九十五条对于违反本办法第十二条、第十六条、第十八条的，由主管机关视情节 ...
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行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶。关联法规：国务院行政法规（1）条第二十二条期货经纪公司开展 或者被依法宣告破产。第六章罚则第六十条期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚：(一)接受 ...
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影响分析，包括收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已作出相应的安排确保收购人及其 收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对相关责任人予以市场禁入。构成证券违法 ...
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后立即要求点票，会议主持人应当即时点票。第七十二条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决 一）检查公司的财务；（二）对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法律或者章程的行为进行监督；（三）当董事、经理和其他高级管理人员的行为 ...
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或间接为股东出资提供融资或担保；股东不得以任何形式占用或转移期货经纪公司的资产，股东特别是控股股东及其关联方不得通过关联交易和资产重组等方式损害期货经纪公司、 董事会议原始记录和会议纪要应妥善保管。第二十四条董事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，应追究参与该决议董事的责任。但经 ...
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应披露在本报告期内是否存在表外负债、账外资产和账外经营等情况，是否有违反如下规定的行为：（一）《证券法》第１３２条、第１３３条、第１３４条、第 关系及其交易的披露》的要求，披露报告期内发生的涉及金额在１０００万元以上的关联交易。第八十条公司应概要披露其各项业务（如证券承销、经纪、自营和受托投资管理等） ...
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行使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；（四）发生违反法律、行政法规和监管要求等与股权管理事务相关的不法或不当行为，对股东、 证券公司及其客户的合法权益，并及时向中国证监会及其派出机构报告关联交易情况。证券公司应当按照穿透原则将股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终 ...
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健全集中度风险管理体系，有效防范和分散经营风险。第四十三条 金融租赁公司应当建立严格的关联交易管理制度，其关联交易应当按照商业原则，以不优于非关联方同类交易的 签名确认的年度审计报告报送银监会或其派出机构。第五十六条 金融租赁公司违反本办法有关规定的，银监会及其派出机构应当依法责令限期整改；逾期未整改 ...
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