统一印制。第八条 从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。符合本办法第七条规定条件 的其他事项。第十六条 经纪人事务所、经纪公司及其他从事经纪活动的经济组织，应当加强对本组织经纪业务人员的管理，宣传国家的法律、法规和有关政策，组织业务培训 ...
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放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极 和物流业等现代服务业发展。大力推广非现金支付工具，特别是电子支付工具，加强非现金支付法规建设，防范非现金支付风险，加快支付服务领域价格改革和市场化步伐， ...
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和高级管理人员。第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第 或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 ...
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公司“做庄控盘”行为。2005年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。3.加强对高管人员和股东的 全行业转换机制，改善经营模式；将高风险公司剥离出来的经纪业务、专业队伍、客户资源等，采取行政引导、市场化配置的方式并入优质公司，支持、引导一批抗风险能力 ...
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[1993]77号)精神，为加强我省期货市场的管理，特作如下通知：一、全省期货市场试点工作由省人民政府证券委员会(简称省证券委)根据国家有关规定，负责指导、规划和 核转，不得擅自设置机构。 四、以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，由各级工商行政管理部门会同有关部门依法查处。 五、为保证期货市场 ...
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公司“做庄控盘”行为。2005年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。3.加强对高管人员和股东的 全行业转换机制，改善经营模式；将高风险公司剥离出来的经纪业务、专业队伍、客户资源等，采取行政引导、市场化配置的方式并入优质公司，支持、引导一批抗风险能力 ...
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的通知》(国发[2003]29号)和《全国经济普查条例》、《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条 证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券相关业务的法人单位及其所属产业活动 ...
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证券、期货交易所督察员(以下简称督察员)的委派机构，督察员属于证监会外派工作人员，直接对证监会负责，必须遵守国家有关规定和《中国证券监督管理委员会工作人员守则》。 二、 经营机构、期货经纪公司和清算银行等及时准确地提供有关证券发行、上市、交易、清算、登记、托管及期货交易、结算、交割等方面的数据、资料和 ...
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的监督与管理。有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：1．《证券法》规定不得成为证券从业人员的；2．在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的 证券监管部门的调查且没有定论的。符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券 ...
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结算参与人和乙类结算参与人。甲类结算参与人可以为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算，也可以接受其他结算参与人或非结算参与人委托， 资金的清算交收。第二十四条委托方与受托方应严格依据委托结算协议的规定，享受权利并承担义务，有关纠纷可以提请本公司协调解决，但不影响受托方对本 ...
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