人员；（四）与证券公司的其他董事、监事、高级管理人员、财务负责人、稽核负责人没有利益关系；（五）不在与证券公司存在重大利益关系的机构任职；（六） 公司子公司必须按照法律法规和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密。严禁篡改资料和数据。第七十八 ...
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到达指定帐户时间为准）足额交纳了竞买保证金至指定账户的，即获得竞买资格。申请人没有按时交纳竞买保证金，或者未足额交纳竞买保证金的，均不能获得竞买资格。第四 信息的，应当依法承担法律责任。第八章 附则第三十六条 网上交易过程所涉及时间除竞买保证金到账时间以银行系统记录到账时间为准外，其余均以网上交易系统 ...
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法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，制定本指引 的； (八)办理业务所用的身份证明文件已经失效，未在合理期限内进行更新，且没有提出合理理由的； (九)客户资产与客户年龄、职业等身份特征明显不符，存在疑点 ...
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代码，填写国标3字母代码，见代码表 Amount N 16 2 否 金额 Paymethod C 1 否 结算方式信用证―――1托收――――2电汇――――3信汇――――4票汇――――5其他――――6 Transact_code C 6 可 交易编码，根据业务性质填写国际收支交易编码或境内交易编码或 ...
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条订明基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限及保密义务。例如，基金管理人应保存基金财产 达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。基金托管协议中未订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。第十九节基金托管协议的效力第 ...
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一条 中介代理机构、投标人、评审专家等单位或个人违反相关规定的，必须在市交易中心网站公示，作不良行为记录，按规定限制其在本市市场组织或参与相关交易活动，并 规定制定。第四十四条 六枝特区、盘县和其他经济开发区的公共资源交易活动，在没有出台新规定之前可维持现行模式。第四十五条 本办法由市公管办负责解释。 ...
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其整数倍。2.8融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。投资者在 时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。7.2对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权利 ...
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第八十七条 审计人员获取的电子审计证据包括与信息系统控制相关的配置参数、反映交易记录的电子数据等。 采集被审计单位电子数据作为审计证据的，审计人员应当记录电子 和方式等； （二）被审计单位和其他有关单位的整改情况； （三）没有整改或者没有完全整改事项的原因和建议。 第一百六十九条 审计机关对被审计单位 ...
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合格有效期内，并须经旧机动车交易中心工作人员质量检测，作出检测记录，符合条件的，方可进行交易。第十九条市公安交警部门、交通部门可派员驻场办公，为旧机动车 报废的各类机动车；（三）未经安全技术检测和质量检测的各类旧机动车；（四）没有办理必备证件和手续，或者证件手续不齐全的各类旧机动车；（五）各种盗窃车、 ...
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内，并须经旧机动车交易中心工作人员质量检测，作出检测记录，符合条件的，方可进行交易。第十九条市公安交警部门、交通部门可派员驻场办公，为旧 (含一年)即将报废的各类机动车；(三)未经安全技术检测和质量检测的各类旧机动车；(四)没有办理必备证件和手续，或者证件手续不齐全的各类旧机动车；(五)各种盗窃车、走 ...
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