第十四条公司应简要介绍其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构（如研究人员、投行人员、经纪业务人员、资产管理业务人员、财务人员、行政人员等 公司应披露公司本年度被处罚或公开谴责的情况，包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及 ...
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认可条例》规定的基本条件和从事饲料认证的专业技术能力，经国家认证认可监督管理委员会批准后，应在一年内获得认可机构的GB/T27065《产品认证机构通用要求》 如生产许可证复印件）4）质量管理体系的有效文件及必需的文件清单5）组织简介（包括企业名称、地理位置、历史沿革、生产的产品、员工的情况、设备设施的 ...
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(1)撤销境外证券类机构；(2)调整股份比例、增资及机构变更；(3)更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。 三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向其境内投资单位和中国证监会报告：(1)发生严重违规和亏损；(2)境外机构员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大 ...
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用有关政策上下功夫。要运用网络、宣传栏、内部刊物等多种载体，采取集中辅导、员工自学、集体讨论、知识竞赛、写读书心得等多种形式，通过把学习《若干意见》 保险机构认真组织本系统员工开展传达学习贯彻《若干意见》有关活动的基础上，广东保监局将在下半年分期分批地组织县级营销服务部以上机构的高级管理人员进行轮训， ...
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销售业务对银行经营的影响、风险和对策等； (五)资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明； (六)财务状况说明及最近三年经审计的实收 基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察 ...
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管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 。 (一)公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。 (二)公司应当建立账务组织和账务 ...
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负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金存款”。２．资产负债表增加“短期借款”一栏，将“质押借款”作为其中一栏 的改制重组、增资扩股等情况。第十九条公司应简介其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第二十条公司应 ...
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作坊等，要严格查处生产性、经营性“三合一”场所，查处员工宿舍违规用火用电、堵塞安全通道、消防设施缺失、现场管理混乱等消防安全隐患，集中整治建筑耐火等级、住宿 （五）各类建筑工地。重点整治人员未经安全生产培训、未持证上岗，消防安全管理制度不落实，消防设施配备不到位、缺损，违章动火、违规作业，外来务工人员 ...
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可采取集体报名、集中培训等方式，努力为参加企业法律顾问资格考试的广大员工创造条件。二、做好与有关部门的协调配合工作各省级国资委、经委(经贸委)法制 凭资格证书原件和用人企业相关证明向各省级国资委、经委(经贸委)或国务院有关行业管理部门法制机构等注册备案机关申请注册备案。各注册备案工作机构可根据本地区 ...
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的员工人数在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一；（五）具备健全的组织机构和管理制度；（六）有固定的、与业务规模相适应的住所或者 取得许可证的保险代理机构或者保险代理分支机构支付保险代理手续费，支付方式应当符合保险财务管理制度的规定。保险公司不得向未取得许可证的机构支付保险代理手续费、佣金或者类似 ...
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