办法等内部控制和风险管理制度办法。 (十一)经营发展规划。 要求对照商业银行监管标准，“明确目标、认清差距、做好规划、稳步提高”，详细阐述未来三年的 外支出(收入)。现金明细账按查实数确认。 (二)存放央行款项。 1．按人民银行对账单确认存放央行款项余额。 2．按规定计算应缴存款准备金，存款准备金缴存 ...
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)重大诉讼法律文书；(十四)金融产品和服务营销手册；(十五)新近颁布的影响商业银行经营的法规。第十一条 在制定总体审计计划时，注册会计师应当考虑以下 及有关文件已提供给注册会计师；(二)长期投资和短期投资的分类准确地反映了商业银行管理当局的计划和意图；(三)确定公允价值所依据的假设是合理的;(四)资本 ...
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，任何决策或操作均应当有案可查。(二)内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内 银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境严格分离。技术部门与业务部门之间应当进行沟通协调， ...
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。关联法规：全国人大法律（3）条第二条 商业银行实行一级法人体制，必须建立法人授权管理制度。商业银行应在法定经营范围内对有关业务职能部门、分支机构及 授信额度：(一)受信地区发生或潜伏重大金融风险；(二)受信企业发生重大经营困难和风险；(三)市场发生重大变化；(四)货币政策发生重大调整；(五)企业机制 ...
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。内部审计部门应配备具有相应资质和能力的审计人员；应有权获得商业银行的所有经营、管理信息；应根据对辖属机构的风险评级结果确定审计频率，以及对机构 相关方进行信息交流的机制，确保：(一)董事会和高级管理层能够及时了解业务信息、管理信息以及其他重要风险信息；(二)所有员工充分了解相关信息、遵守涉及其责任和 ...
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实施。稽核部门负责资本充足率、风险权重资产比例和贷款质量比例的考核，以及各项比例管理的审计工作。信贷部门负责核定、调整、考核和组织实施其他安全性比例，并协助 银行经营机制的接轨。（三）实行资产负债比例管理是我行向商业银行转变的需要实行资产负债比例管理是我行建立商业银行经营机制的第一步，也是关键的一步。 ...
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。二、办理审批手续的范围严格限定为：（一）外汇业务市场准入审批工作移交人民银行之前，按照原外汇业务审批权限，外汇局已经同意对其擅自开办外汇业务的行为免于 银行分支行对申请办理外汇业务审批手续的国有独资商业银行分支机构，应从实际需要出发，严格审核其外汇业务经营状况、管理状况及遵守法规情况；审核其是否具有 ...
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商业银行使用人民币资本金购汇充实外汇资本金的有关问题通知如下：一、凡具有外汇业务经营资格的商业银行，在具备健全的内控机制和完善的操作规程的条件下，可根据自 报告；（二）所申请购汇规模的测算依据；（三）最近一年的资产负债表、损益表以及外汇业务经营情况和风险管理情况的分析报告；（四）最近一年内人民银行或 ...
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适应。（四）短期激励与长期激励相协调。第二章 薪酬结构第五条 商业银行应设计统一的薪酬管理体系，其薪酬由固定薪酬、可变薪酬、福利性收入等构成。固定薪酬即 为保障员工基本生活而支付的基本报酬，包括津补贴，主要根据员工在商业银行经营中的劳动投入、服务年限、所承担的经营责任及风险等因素确定。津补贴是商业银行 ...
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扣除拟投资额后符合监管标准。拟投资保险公司的商业银行董事会应当具有熟知保险业务经营和风险管理的人员。第五条 商业银行拟入股的保险公司须具备良好的公司治理 客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。第四章 监督管理第二十一条 中国银监会依据法律法规规定的监管职责以及相关监管合作机制， ...
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