，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二十四条 证券公司办理集合资产管理业务 有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第五十八条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不 ...
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)的规定，须解释为只须就该机构在香港收取或持有该中介人的客户资产的业务提供的资料或详情(不论实际如何称述)的规定。第3条连同向证监会提出的申请 法团的下列详情的改变─(a)在法团是中介人的情况下─(i)关乎该法团的基本资料；(ii)该法团的中央编号；(iii)该法团成为或不再是有联系实体的日期；(iv ...
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等部门和新闻媒体，既客观公正地反映意见建议，又发挥了社会监督作用。广大客户积极参与，客观公正反映意见，保证了评议结果的真实性、有效性和评议活动真正落到实处 及透明性；产寿险公司交叉调查，既防止调查员的不诚信行为，又保护了各公司客户资料等商业秘密；保监局、行业协会、省市两级公司和调查小组组长“四位一体” ...
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行政处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务 应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起 ...
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(不论实际如何称述)的规定，须解释为只须就该机构在香港收取或持有该中介人的客户资产的业务提供的资料或详情(不论实际如何称述)的规定。 第3条 连同向证监会提出的申请而提供的资料 版本日期 01/04/2003 (1)为施行本条例第128(1)条，根据本款提述的条文向证监会提出的 ...
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能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同 十二条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕21号）同时废止。...
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和净资本符合增加融资融券业务后的规定；“（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；“（六）已建立完善的客户投诉处理 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。”增加一 ...
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、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行：为了进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品的管理，有效防范风险，促进衍生产品业务的健康有序发展，现就 。七、银行业金融机构应以清晰易懂、简明扼要的文字表述向机构客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料，内容包括但不限于：（一）产品结构及基本交易条款 ...
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信息系统应由基金销售机构自主运营、自主管理。如涉及第三方(指除基金销售机构及其客户以外的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止 异常修改时，能及时发现并恢复。 第二十三条门户网站中不得存放与基金交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据。 第二十四条门户网站中的客户 ...
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、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行： 为了进一步规范银行业金融机构与机构客户交易衍生产品的管理，有效防范风险，促进衍生产品业务的健康有序发展，现 、银行业金融机构应以清晰易懂、简明扼要的文字表述向机构客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料，内容包括但不限于： (一)产品结构及基本交易条款的 ...
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