被吊销期货经纪业务许可证)违反期货法规行为进行了调查。一、违规事实(一)没有如实执行客户指令中南公司、宇丰公司在接到客户新开仓指令时，先在场内 企业(集团)有限公司(以下简称“中人集团”)将中南公司违规承包给香港敦沛集团下属的广东敦沛投资顾问有限公司(该公司在本案中涉嫌诈骗犯罪，已移送司法机关另案处理 ...
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，必须随手关机或上锁，打卡程序不得外泄。领发压卡机时应进行登记。（三）对关键的工作或岗位，如持卡人档案资料的输入电脑和持卡人申请领用太平洋卡 〔１９９４〕０９０号）交通银行各分、支行，驻京办事处，各筹备组；中国太平洋保险公司：为健全和完善太平洋信用卡业务的管理，确保太平洋信用卡业务迅速、健康发展，现将 ...
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查处，如造成客户资金损失，要负 责赔偿”和民法通则第一百一十一条的规定，判决大北街办事处赔偿宝鸡五金公司３５５５ ７.３０元(包括利息)。 三、第二审对该案的处理 也是在犯罪分子的欺骗下进行的，而且是由罪犯古玉金直接办理的 转款结算手续，结算的结果是犯罪分子将款骗走，所以说票据结算与诈骗犯罪是分不开的 ...
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援助计划（ｋｆｗ）贷款项下的信用证。因此，本行的保兑只限于在ｋｆｗ对我行进行偿付后，才能兑付贵号根据信用证条款开立的汇票。”委员会在考虑这一 法国公司要求秘书处解释“运费附加费，诸如与装货、卸货或类似作业有关之各项费用或支出……。”委员会被告知，国际航运协会曾就此问题发表意见如下：“承运人向客户收取的 ...
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法定最高刑为十五年有期徒刑以下刑罚的案件，各中级人民法院应当不予受理。 二、对具备下列情形，同时又不具有其他足以判处十五年有期徒刑以下刑罚的法定从轻、 ；3)诈骗公司、企业和个人的急需生产资料，严重影响生产或造成其他严重损失；4)诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、移民、医疗款物造成严重后果；5)进行违法犯罪 ...
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计划（ＫＦＷ）贷款项下的信用证。因此，本行的保兑只限于在ＫＦＷ对我行进行偿付后，才能兑付贵号根据信用证条款开立的汇票。” 委员会在考虑这一 法国公司要求秘书处解释“运费附加费，诸如与装货、卸货或类似作业有关之各项费用或支出……。” 委员会被告知，国际航运协会曾就此问题发表意见如下： “承运人向客户收取 ...
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和化解风险，努力提高上市公司的质量。2．加强对证券经营机构的监管，强化内部管理。要整顿和查处证券经营机构虚假包装企业上市、挪用客户保证金、违规融出 建立联合办案制度。坚决取缔非法证券场所和证券期货机构，打击以证券期货为名的诈骗活动。要切实加强投资者教育，增加中小投资者的自我保护能力，保护广大群众的利益 ...
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及其附属的“三产”机构不要参与经营该项业务。四、金融机构或由金融机构合资设立的期货公司经营外汇期货业务须由国家外汇管理局总局审批。各地分局要严格执行上述有关规定，并做好 与客户签订风险投资公开声明和偿还债务保证书，要严格按照客户的入仓和平仓指令进行每笔交易。对客户的每笔交易要于二个工作日内将入仓的落单 ...
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，不在此限： (一)因票券金融公司与该等机构间之投资关系，且无董事长、经理人互相兼任情事，并经主管机关核准者。 (二)为进行合并或处理问题金融机构之需要， 短期票券、债券承销、经纪或自营业务时，有隐瞒、诈骗、利诱、威胁或其它足以致人误信之行为。 二、接受客户委托买卖短期票券或债券时，同时以自己之计算为 ...
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； （三）骗取信用证的； （四）以其他方法进行信用证诈骗活动的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前 。 十九、银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用单位或者客户资金的，分别依照全国人民代表大会常务委员会《关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》和《 ...
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