资产、人员、财务及机构等方面是否均与公司控股股东相互独立，是否具有面向市场的自主经营能力以及拥有独立的产供销体系。查阅公司组织结构文件、销售分公司等的 公司的重大债权债务。通过与公司法定代表人进行交谈，查阅相关合同、公司董事会决议，咨询公司律师或法律顾问，发函询证等，调查公司债权债务状况，重点关注将要 ...
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. 从事证券承销业务。9. 中国证监会禁止的其他行为。（三）境内机构投资者、投资顾问不得有下列行为：1. 不公平对待不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规 交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招募说明书中按照有关规定进行披露。（九） 基金应当在招募说明书对投资境外市场可能产生的下列风险进行披露：海外 ...
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职业道德标准或守则；(三)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；(四)具备相应的学历水平和工作经验 个人理财业务简介及相关统计数据；(二)当期推出的理财计划简介，理财计划的相关合同、内部法律审查意见、管理模式(包括会计核算和税务处理方式等)、销售预测及 ...
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指导性案例的研究。近日，最高人民法院审判委员会讨论通过，决定将上海中原物业顾问有限公司诉陶德华居间合同纠纷案等4个案例作为第一批指导性案例予以公布。现将有关工作 钱交易本质的一种手段，应以受贿论处，受贿数额按照涉案房产交易时当地市场价格与实际支付价格的差额计算。关于被告人潘玉梅及其辩护人提出潘玉梅购买 ...
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途径 商标及其他知识产权 情 况 商标数量 国 内 国 外 有 无 驰名商标 除专利、商标外的其他知识产权 种类 数量 生产经营 情 况 主要产品及市场占有率 年产值 年利税 产品进出口状况 其他要说明的情况 知识产权管理基本情 况 是否有知识产权管理规章 是否有知识产权工作奖酬机制 是否有知识产权 ...
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向国外申请专利量 发 明 实用新型 外观设计商标、版权基本情况 内容类别 拥有量 引进量 国 内 国 外 商 标 其 他生产经营根本情况 主要产品及市场占有率 年产值 年利税 产品进出口状况 其他要说明的情况企业知识产权管理现 状 是否有知识产权管理规章 是否有专利工作奖酬机制 是否有专利战略研究 ...
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或者参与技术成果的工业化、商品化开发；承办订立合同的代理业务、合同争议的调解工作；提供法律顾问、技术咨询、市场调查和情报信息服务。关联法规：全国人大 经费不足时，委托方应当补充支付；研究开发经费剩余时，研究开发方应当如数返还。合同约定包干使用的，节余经费归研究开发方所有；不足的经费由研究开发方自行解决 ...
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操作风险、声誉风险等主要风险，也应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临 第十四条个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。 ...
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的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；（四）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。收购人报送的豁免申请文件 如实披露相关信息，并及时向中国证监会、派出机构、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行 ...
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)决策是否按照公司章程或其他规定履行了必要的审批程序；(2)定价是否公允，与市场独立第三方价格是否有较大差异，如有，应要求管理层说明原因；(3)来自 十条调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查公司债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及 ...
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