合法权益，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》等法律法规和审慎监管的要求，现就信托公司加强内部控制的 内行使相应的职责。信托公司应按规定分别对自营业务和信托业务制定业务流程、操作规程和风险控制制度，保证各项业务的前中后台相对独立。 三、信托公司应 ...
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》已经中国证监会批准，现予发布，并自发布之日起实施。附件：上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)上海证券交易所二○○四年十二月六日上海证券交易所证券投资 交易型开放式指数基金的上市交易公告书另需明确提示基金份额申购、赎回、交易的业务流程。第九条在本所上市的基金，应按本所规定缴纳上市费用。 ...
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的整数倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《兴全绿色投资混合型证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、 为因认购资金不到位引起的不确认。六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。七、当t日为基金最后发售日时即l日，中国结算深圳分公司在 ...
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，评价专家小组由中国证券业协会聘请证券交易所、证券登记结算公司和部分熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士组成。专业评价主要针对试点实施方案的 投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险 ...
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管理工作有关问题的通知》(汇发[2003]30号)和《国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》(汇发[2002]59号)的要求进行审核外， 超额部分资金沿原汇路退回。 四、各外汇指定银行应修订相应的内部业务流程，落实上述操作要求，各级外汇局负责对辖区外汇指定银行改进资本项目结汇管理 ...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《融通巨潮100指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为2005 记录、全部认购记录和认购有效记录。八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也 ...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为2004 记录、全部认购记录和认购有效记录。八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也 ...
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且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《鹏华动力增长混合型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为2006 记录、全部认购记录和认购有效记录。八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也 ...
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，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《中欧新趋势股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为2007 记录、全部认购记录和认购有效记录。八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也 ...
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超过99，999，000份基金单位。会员可按照《长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为2007 的记录、全部认购记录和认购有效记录。八、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。九、各会员单位不得非法使用他人证券账户和资金进行认购，也 ...
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