偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措施。四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督，及时 ...
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通知》（国办发[1999]12号）、中国人民银行《信托投资公司管理办法》和《关于进一步做好信托投资公司整顿工作有关问题的通知》（银发[2000]389号）的 。（五）符合人民银行对信托公司市场准入的各项具体规定。包括股东资格、公司章程、高级管理人员任职资格、组织机构、管理制度和内部风险控制等方面的内容 ...
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；（七）法定代表人产生的程序和职权范围；（八）财务管理制度和利润分配形式；（九）劳动用工制度；（十）章程修改程序；（十一）终止程序；（十 、注册资本、企业类型、法定代表人、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。第十九条 外商投资企业设立的分支机构登记注册的主要事项有：名称、 ...
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，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八 基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 第四章基金的投资和收益分配第二十九条基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别 ...
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的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向 的明细数据进行变更。第三十三条客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的， ...
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管理体系。加强审计监督，完善企业综合绩效考核评价制度。 (七)建立健全投资管理制度。根据国家和地方发展规划、产业政策、国有资本战略布局和结构调整方向，突出 转让评估、审批、交易、监管环节等有关管理制度。建立和完善上市公司国有股权管理制度。 (九)建立健全劳资管理制度。依据《劳动法》、《劳动合同法》及 ...
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委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中 误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取 ...
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，请一并遵照执行。一、财政登记各级财政部门是境外投资财务管理工作的主管机关，负责制定境外投资的财务管理制度，并对其执行情况实施监督、检查。1． 主管财政机关；国有企业、事业单位或者国家控股的有限责任公司和股份有限公司进行境外投资的，其年度财务报告由投资单位汇总或者合并后报送主管财政机关，如按规定编制 ...
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活动进行独立客观的监督。第十四条对养老保险公司的管理，本办法没有规定的，适用中国保监会对保险公司管理的有关规定。第三章养老年金保险业务第一节产品 条款和保险费率，应当按照中国保监会的有关规定报送审批或者备案。第十七条除投资连结型、万能型个人养老年金保险产品外，个人养老年金保险产品应当在保险合同中提供 ...
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最低偿付能力额度时，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1、 报告等财务控制；3、资金调度、投资决策、投资风险管理等资金控制；4、信息技术、信息安全管理等信息技术控制。第八条保险公司应当在年度报告正文中从定性和 ...
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