促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类 七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次 ...
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变更、终止行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的 的报告(参考格式见附件四)；(2)营业部筹建情况的报告；(3)营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5 ...
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)中国证监会规定的其他材料。 四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。(一)董事长除应当符合《期货 管人员：1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年 ...
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报表，并按照国家有关规定予以公布；(六)负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；(七)会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议；(八 ；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施；依法 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知 开业文件；２．筹建情况报告；３．营业部负责人任职资格申请材料（参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送）；４．营业部从业人员名册；５．营业部 ...
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人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理 指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第九条甲方应当 ...
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二十六、建设108 白蚁防治费109 工程勘察设计资格审查发证收费二十七、证监会110 证券市场监管费111 期货市场监管费112 证券.期货从业人员资格报名考试费113 证券.期货从业人员资格证书工本费二十八、宗教114 清真食品认证费二十九、人防办115 防空地下室易地建设费三十、中办机要局 ...
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的指导、监督，协助证监会搞好期货行业的自律性管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。 请示的通知》（国办发［１９９４］６９号）；三有《期货交易所管理暂行办法》、《期货经营机构管理暂行办法》、《期货从业人员管理暂行规定》、《境外期货 ...
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的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，促进期货公司持续规范发展，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定，制定本规定。第二条 期货公司分类 （七）任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2 ...
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均不少于人民币2000万元； （二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 关联关系的说明； （五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告； （六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件； （七） ...
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