涉及的风险、商业银行全部的外汇风险和商品风险。市场风险资本的计算方法依据《商业银行资本充足率管理办法》。4．核对关系：(1)表内核对关系： 加权资产＝[A]转移前风险资产×[B]转换系数×[C]风险权重。[E]保证金：是指客户缴纳的、商业银行纳入保证金会计科目核算的报告期期末的保证金会计账面余额。[F ...
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订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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）商业银行将业务活动归类到上述业务条线时，应确保与信用风险或市场风险计量时所采用的业务条线分类定义一致，如有差异，应提供详细 声明缺失 7.3.1 法律文件缺失/不完备 7.3.2 其他 7.3.3 个人/企业客户账户管理 未经批准登录账户 7.4.1 客户信息记录错误导致损失 7.4.2 因疏忽导致 ...
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的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类 授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股， ...
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的专业报告或意见的内容无异议函4-4拟认购人关于认购债券且不在转让市场转让及同意不必提供担保、信用评级及聘请债权代理人的承诺书（如有）。第 、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000] ...
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由客户自行保管委托投资资产并与证券商或期货商签订开户暨受托买卖契约；客户为信托业，并以经管之信托财产全权委托受任人管理且自行保管者，均不适用第一项第二 编定户名，并应载明全权委托及信托意旨。但投资外国有价证券部分，依当地法令或市场实务办理。 前项委任或信托契约均应约定由全权委托保管机构办理款券交割，并 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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１．对象的广泛性２．经纪业务的中介性３．客户指令的权威性４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２．真实性３．不准开户的人员 分析第一节公司基本素质分析一、公司竞争地位分析１．技术水平２．管理水平３．市场开拓能力和市场占有率４．资本与规模效益５．项目储备及新产品开发二、公司盈利 ...
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