负责反洗钱工作,对工作人员进行反洗钱培训和宣传；建立反洗钱内部控制制度,制定客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的反洗钱内部操作规程和控制措施，并定期进行内部审计。 年报 是/否 财务控制 16 建立完善的账户管理制度并有效执行，对资金实行统一管理，实行收支两条线。 ...
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完整填写代办人的证件类型、证件号码和姓名信息。?14、“备注”?填写其他需要补充说明的信息?15、“负责人”、“经办人”和“联系电话”?“负责人”指填报单位反洗钱等相关部门的负责人员；“经办人”指填报本表人员；“联系电话”指经办人的电话。?16、“合计”?每张表对“报告标准编码”进行笔数汇总；同时对 ...
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购汇。第十三条 金融机构应当对符合下列情形的外汇非现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。 (一)居民个人办理个人实盘买卖 或停止其部分或全部结售汇业务。第二十条 金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第二 ...
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、中长期资产配置计划，以及业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等主要制度； (十一)信息化建设情况报告； (十二)公司名称预先核准通知； (十三) 应用系统及网络建设情况报告； (五)业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度； (六)机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等； ...
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的征信体系，努力向社会提供多元化的信用服务。六是要认真履行反洗钱工作职责，建立反洗钱信息交流平台，完善反洗钱现场检查和非现场监管机制，有效打击洗钱犯罪活动。七是要积极改善货币发行管理服务，进一步加强反假货币知识宣传，提高广大群众的识假、防假、反假意识，努力营造良好的金融生态环境。 四、科学 ...
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五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证：一、 控制程序。就相关交易活动之限制，双方同意依附件六之规定为之。第十一条洗钱防制销售机构应依中华民国相关法令、其内部控制制度【及附件八】之规定，执行 ...
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五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证：一、 控制程序。就相关交易活动之限制，双方同意依附件七之规定为之。第十一条洗钱防制销售机构应依中华民国相关法令、其内部控制制度【及附件八】之规定，执行 ...
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反洗钱法律法规制度，推进反洗钱工作从银行业向证券业、保险业等行业纵深发展，研究制定支付清算组织、彩票、贵金属、房地产和汽车销售等特定非金融行业的反洗钱规章。完善工作协调机制，提升依法行政水平，加快监测分析系统和业务综合管理系统建设，建立健全非现场监管体系，促进包括金融服务业在内的国民经济相关行业的 ...
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控制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。第十二条基金销售机构应切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规 的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（一）反洗钱相关法律法规规定的异常交易；（二）投资人频繁开立、撤销账户的行为；（三） ...
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一些不法分子利用现金管理上的漏洞，通过提取大额现金或从事大额现金交易进行逃税、走私、洗钱、贩毒、行贿、诈骗、逃贷等经济犯罪活动，扰乱了经济、金融秩序，已成为 都与大额提取现金有关，一些不法分子利用大额取现管理上的漏洞，非法从事偷税漏税、洗钱、贩毒、行贿、诈骗、逃贷等活动，扰乱了正常的经济、金融秩序。为 ...
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