之股票，以及兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售之股票。 九、认购(售)权证。 十、其它经主管机关核准之投资标的。 前项第二款至第 )风险管理措施：应包括风险管理范围、风险管理程序、部位评估方法及频率、部位评估报告之制作及审查、异常情形之报告与后续监督程序。 (五)内部控制及查核：应 ...
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规范运作；(七)董事会授权的其他事务。第七条 公司必须制定股权管理细则，明确公司内部股权管理机构及其职责。第八条 凡有国有资产入股的公司，应按国家 ；5．公司最近三年财务会计状况；6．公司预期效益。(二)股东大会同意发行新股的决议；(三)公司章程；(四)公司营业执照复印件；(五)审批部门要求的其他文件 ...
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和行政法规另有规定的，从其规定。股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。外国投资者资产并购 机构报送申请上市的文件。国务院证券监督管理机构于20个工作日内决定是否核准。境内公司获得核准后，向商务部申领批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司 ...
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留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第3条 证券投资顾问事业有下列情事之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司 附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资顾问事业得于申请合并时，同时提出合并发行新股申请。 第18条 前条第一项第七款合并营业计画书，应包括 ...
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。本行法人股份的买卖转让按证券主管机关和中国人民银行的有关规定办理。第十七条本行股份的发行，实行公开、公平、公正的原则。第十八条本行发行的 大会授权范围内，决定本行的风险投资、资产抵押及其他担保事项；?(九)决定本行内部管理机构的设置；?(十)聘任或者解聘本行行长、董事会秘书；根据行长的提名，聘任或者 ...
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的其他派生形式。第四条国务院证券委员会或者其监督管理执行机构中国证券监督管理委员会，可以与境外证券监督管理机构达成谅解、协议，对股份有限公司向境外投资人募集股份 未募足的，不得在该发行计划外发行新股。公司需要调整发行计划的，由股东大会作出决议，经国务院授权的公司审批部门核准后，报国务院证券委员会审批。 ...
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业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。第三条证券 的事实，办理证券持有人名册的登记。第二十八条 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构 ...
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、监事和高级管理人员声明与承诺 第二节 董事会秘书 第四章 保荐人 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可 交易所（以下简称"本所"）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和本所对权证等衍生品种、境外公司的 ...
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不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。2、项目核准机关委托咨询机构进行评估的时间不计算在前款规定的期限内。申请材料目录(按顺序装订 国务院有关企业主管部门核报中国证券监督管理委员会审核。3.《中华人民共和国公司法》第四章第一百三十九条规定：股东大会做出发行新股的决议后，董事会必须向 ...
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在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种，适用本规则。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露 应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票的，持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；发行新股、可转换 ...
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