地区的有关从业资格的要求；(三)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；(四 国家外汇局报送下列文件：(一)申请书；(二)金融业务许可证副本；(三)有关托管业务的管理制度；(四)拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；(五)中国证监会、中国 ...
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七条 中国保监会根据市场发展需要并结合保险公司保费收入规模、偿付能力、经营效益、经营管理水平、内控制度建设、已有分支机构的分布和数量等情况对保险公司 监管相结合的方式。第九十二条 中国保监会对保险机构实行日常和年度检查制度。保险机构年检及日常检查包括以下全部或部分内容：(一)机构设立或变更事项的审批 ...
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被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；(五)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产 结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、 ...
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终止妊娠的规定》（湖北省人民政府第218号令）和《湖北省计划生育药品及器械器具市场管理暂行规定》（鄂药管市［2001］263号）以及其它有关计生文件精神， 不得将终止妊娠药物出售给个人使用。三、药品经营批发企业要制定终止妊娠药物经营管理制度，对终止妊娠药物实行专人管理，并严格登记单独的销售记录。四、各 ...
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方针、政策、法规和上级行的规章制度情况；建立和完善本行经营管理制度情况。第七条行长任职期间，每年经营目标责任制完成情况。第八条存贷款结构、质量是否有明显 所在行进行必要的处罚。第二十条整理稽核资料，建立稽核档案，并按规定进行严格管理。第四章附则第二十一条中国农业银行各省、自治区、直辖市分行，各计划单列 ...
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：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券 风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；（九） ...
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公司董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争 与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应 ...
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五）合营各方的登记注册证明；（六）合营各方的资信证明；（七）广告管理制度；（八）地方工商行政管理局的初审意见。第十三条申请设立中外合营广告企业 中关于“服务提供者”定义及其相关规定的要求。三、香港服务提供者和澳门服务提供者应是经营（含非主营）广告业务的企业法人。四、香港服务提供者和澳门服务提供者在内地 ...
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在今年年底以前完成。五、加强对特种行业企业的经常性管理。通过登记发证工作，要进一步建立健全各项经营管理制度和安全责任制，并认真贯彻执行。企业因故歇业、转业 经常对特种行业企业进行检查，及时纠正违反国家政策法令的行为，制止不正当的经营活动。六、特种行业企业违反开业、歇业、变更登记规定和违反政策法令行为的 ...
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在公司章程中明确规定财务负责人职责和权利的；（二）公司治理结构或者内部控制制度存在重大缺陷，导致财务负责人难以获取履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息 危害的；（四）保险公司在财务负责人职责范围内的有关经营管理活动存在重大风险隐患，可能给保险公司经营造成严重危害的；（五）中国保监会认为应当提示风险 ...
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