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、包销配股余额和代蔚深投资有限责任公司偿还债务。蔚深证券的上述行为构成《股票条例》第七十一第(六)项近述的行为。(三)从业人员熊秉权个人买卖 月4日以本人名义开立了上海、深圳证券交易所A股股东帐户,投入资金562500.00元用于股票买卖,共获利189264.20元。熊秉权的上述行为违反了《股票条例》 ...
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方向;(九)中国保监会规定提供的其他文件和材料。保险公司申请直接从事股票投资的,还应当提交有关投资分析系统和风险控制系统的说明。第九条 包括下列内容:(一)投资决策流程;(二)投资授权制度;(三)研究报告制度;(四)股票范围选择制度;(五)风险评估和绩效考核指标体系;(六)职业道德操守准则;(七)重大 ...
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文件,金融机构应当交验中国人民银行颁发的“经营金融业务许可证”。 (三)提交发行股票、债券的章程、办法,其中包括投资项目,效益预测,现有资产、集资金额、 可由发行的企业自行办理,也可委托金融机构办理,并办理股票过户手续。 第二十三条 股票、债券的买卖,均应以现货交易,禁止买空卖空,假冒伪造等不法行为。 ...
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上市公司: 为进一步规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的行为,现将有关要求通知如下: 一、上市公司应当进一步强化对董事、 高级管理人员股份管理制度。 三、上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个 ...
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、代理证券资金清算等业务。本文所指有价证券主要包括国债、公司债券、金融债券、股票等。商业银行开办代理证券业务,属受托代理性质,应与委托方签订业务协议, 代理证券业务适用审批制。为防止银行资金违规流入股市,目前商业银行不能开办代理股票买卖业务。四、商业银行要加强风险管理,建立中间业务定期报告制度。人民 ...
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管理委员会金管证二字第0930132002号函准予备查 第4条 同时经营证券承销、自行买卖及行纪或居间等三种业务者,得申请认购(售)权证发行人资格之认可,其 说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖股票终止上柜情事时之处理方式;惟股票终止上柜情事若系标的证券发行公司转上市时, ...
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股票等权益类证券交易帐户,必须在文到之日10天内撤销;对所持有的股票等权益类证券,必须在文到之日10天之内全部变现。 二、所有商业银行停止 有挪用行为的,要严肃查处。 六、企业不得占用贷款买卖股票银行不得贷款给企业买卖股票,若发现企业占用贷款买卖股票(包括认购新股),银行要立即收回贷款,并在一定期限内 ...
//www.110.com/fagui/law_158450.html-了解详情
股票等权益类证券交易帐户,必须在文到之日10天内撤销;对所持有的股票等权益类证券,必须在文到之日10天之内全部变现。二、所有商业银行停止在 发现有挪用行为的,要严肃查处。六、企业不得占用贷款买卖股票银行不得贷款给企业买卖股票,若发现企业占用贷款买卖股票(包括认购新股),银行要立即收回贷款,并在一定期限 ...
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会依职权办理外,其余由发行人向财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称证券柜台买卖中心)申请上柜或登录。 公司之股票或债券已在柜台买卖者,其发行新股或再发行 人承认后,向本会申报并公告之。 前项之财务报告,应以抄本送证券柜台买卖中心,以供公众阅览。 第18条 本办法自发布日施行。 本办法修正条文除第 ...
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书应记载下列事项: 一、买卖外国有价证券之投资风险,依其投资标的及所投资交易市场而有差异,投资人应就所投资标的为股票、认股权证、受益凭证、 ,以供委托人查对。 前项保管机构,证券商应报请公会备查。 第20条 证券商受托买卖外国有价证券,应如期与委托人履行交割,不得违背受托契约。 委托人不如期履行交割, ...
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