任何非许可证中载明的机构都不得使用该许可证并从事许可证中规定的金融业务。中国人民银行在金融监管实践中，始终在严格执行这一规定。在来函所述的案件中， 中国人民银行法》、《金融机构管理规定》和中国人民银行对金融机构的监管要求，应当被认定为无效。吉林证券公司与珠海信托作为金融机构，在明知不得将许可证交由他人 ...
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应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章 发行与承销第七条 证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合 或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主 ...
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”)应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。第二章发行与承销第七条证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合 或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主 ...
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办法》和中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于证券公司短期融资券管理办法的谅解备忘录》的规定，现就证券公司发行短期融资券资格 未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；(三)公司内部控制制度及执行情况的说明，包括自有资金运用与代理客户管理资产业务的分离管理情况，中后台的 ...
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修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部的迁址与转让等事项，应当报经中国证监会批准。（二）鼓励证券公司通过收购、兼并或者合并等方式进行资产重组，优化 之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。（二）证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁 ...
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，产生了较大的不良影响。为了加强对上述金融机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定，遵照李鹏总理、姚依林副总理在一九八八年人民 如下：一、凡设立证券公司或类似的金融机构，必须由当地人民银行分行审核，报经中国人民银行总行批准，并发给《经营金融业务许可证》。此类公司要与组建单位脱钩行政 ...
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向受托人支付受托投资管理佣金；３、承担委托投资的投资损失；４、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；５、合同规定 证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类 ...
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司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：一、人民法院、人民检察院、公安机关在 出具相关证件和有效法律文书。执法人员证件齐全、手续完备的，证券登记结算机构或者证券公司应当签收有关法律文书并协助办理有关事项。拒绝签收人民法院生效法律文书的 ...
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物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。九、在证券公司托管 、依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。十六、以前规定 ...
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、行权担保物、履约担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。九、在证券公司托管 依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。十六、以前规定 ...
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