推动和支持会员做好申请融资融券业务资格的相关技术准备，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定，制定本指南。第二条本所为会员提供的融资融券 请注明“融资融券技术系统测试申请”。附2：融资融券各类业务列表交易类： 业务分类 测试情况 a股 etf 融资买入 融券卖出 买券还券 融资平仓 融券平仓 ...
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3174表2：2010年派出机构监管信息公开情况表 监管信息类别 公开数量 综合类信息 250 证券机构监管类信息 2711 上市公司监管类信息 171 基金监管类信息 47 期货监管类信息 1500 境外机构监管类信息 23 其他类信息 131 总计 4833（二）新闻发布情况。我会按照政务公开 ...
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证 券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货 采纳该意见，在中金所《实施办法》中增加期货公司、证券公司业务对接要求，并规定期货公司对证券公司的相关业务进行复核。二是在操作性方面，主要集中 ...
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，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得利用信息披露操纵证券价格。 第十五条上市公司除按照强制性规定披露信息外，还可以自愿披露可能对投资者决策产生影响的 公司的诚信状况进行评估，对外公布诚信评价结果。 第三十四条本所在对上市公司实施分类监管，为上市公司再融资、股权激励、并购重组等重大事项出具持续监管 ...
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管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 中涉及适当性管理实施的具体操作细节问题，我们拟在相关业务指引中作出规定，具体指导证券公司完善工作程序和执行标准，主要涉及内容包括：一是进一步细化证券 ...
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审计意见，并相应承担审计责任。七、会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资交易、会计核算、税收 、内控评审收费。审计问题总结报告应包括年报审计以及内控评价的总体情况，分类汇总发现的会计、税收及信息披露等问题和相关建议。(三)各项文件应以书面及 ...
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的召开、表决和信息披露等，参照上市公司股东大会的有关规定执行，并由相关股东对改革方案进行分类表决。第六条公司董事会收到非流通股股东的书面要求和委托 的证券相关业务的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关 ...
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条证券交易所根据中国证监会的授权和本办法的规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关 的证券相关业务的法律文件。第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵 ...
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六条 任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和证券欺诈活动。第二章 一般规定第七条 上市公司具有下列情形之一的，不得实施股权激励计划：( 、监事和高级管理人员各自被授予的权益数额；其他激励对象(各自或按适当分类)被授予的权益数额；(四)股权激励计划的有效期，标的股票禁售期；(五)股票 ...
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剥离。 五、关于合并重组后证券公司的分类，请按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的有关规定申请办理。 六、请你 公司的申报材料。申报材料包括：(一)申请报告；(二)新公司组建工作领导小组的组成成员；(三)新公司组建方案，包括股东情况及出资额、出资方式、背景情况、 ...
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