对外提供担保、未决诉讼、产品质量保证、重组义务、辞退福利、待执行亏损合同等项目，列示预计负债期初额、本期增加额、本期减少额、期末额。 调整合计影响年初未分配利润____________________元。未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有， ...
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应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下 、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五 ）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保 ...
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期限的，按法定有效期限与受益期限孰短的原则确定。(二)法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按规定的受益期限确定。(三)法律、合同或公司 财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一、房屋及建筑物1．营业用房30－40年非营业用房 ...
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的重要方式。适用仲裁方式解决的证券、期货合同纠纷主要有：1．证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；2． 。根据仲裁法的规定，合法有效的仲裁协议必须指定具体负责纠纷仲裁的仲裁委员会。证券、期货市场主体有权选择任何仲裁机构负责仲裁。各有关方面要根据尊重当事人意愿和 ...
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期限的，按法定有效期限与受益期限孰短的原则确定。(二)法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按规定的受益期限确定。(三)法律、合同或公司 财政机关备案。第九十六条本制度自2000年1月1日起施行。附表：证券公司固定资产分类折旧年限表一、房屋及建筑物1．营业用房30－40年非营业用房 ...
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客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ 条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证 ...
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名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露， 对公司的影响。（二）重大担保。报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保期限、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保 ...
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公司5%以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.3 收购人的诚信记录 1.3.1 收购人是否 资产是否为难以维持经营的低效或无效资产 3.4 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能及时获得对价的风险 ...
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本所和相关监管机构的查询和调阅；对发现的违法违规行为，要按照融资融券合同及时进行处置，并及时报告本所和相关监管机构，以及按照本所和监管机构要求 中日期一致 文件字节数 14 文件内行数 14 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 根据《证券公司融资融券交易试点管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其 ...
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