经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。 )新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)；(四)有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；(五)本所要求的其他内容。新项目 ...
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（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。第三十五条证券商在办理非经纪买卖时 ，如实反映业务经营状况。第四十七条证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于３％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费 ...
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（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚（若 公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。第一大股东：指合计持有上市公司股份数量处于第一位或者对上市公司有 ...
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二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（ 及公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。上市公司控股子公司：指上市公司为其第一大股东，或者按照股权比例、 ...
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对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应当重新经中国证监会核准。第四十条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一 可以责令改正，并依照《证券法》和保荐制度的有关规定进行处理；致使投资者遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。第六十二条 保荐人以不正当手段干扰中国证监会 ...
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》(见附表 2)。 第六条 对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检的， 。 第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。 第九条 创业投资 ...
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的证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格 （四）提供或接受劳务；（五）委托或受托销售；（六）关联双方共同投资；（七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。10.1.2 上市公司 ...
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（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八 秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照国家有关法律 ...
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制度会计科目和会计报表 第一章总则一、为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，加强证券公司会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、 证券的成本。发行期结束后，如有未售出的证券，应按承购价格转为公司的自营证券或长期投资。2.公司以余额包销方式进行承销业务的，应在收到代发 ...
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和客户帐号混在一起，通过调盘来侵吞股民利益；更有甚者，一些自营人员将个人交易损失划入自营帐户，将自营帐户的盈利据为已有，侵吞国家利益。(2)操纵市场 ，交流了各自的经验、教训。我认为，这次会议开得是成功的。各证券公司、信托投资公司结合近年来经营活动的实践，畅所欲言，交流经验，吸取教训，进一步明确了今后 ...
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