80只及二级市场交易，共计获利881．06万元(详见附件一)，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理 第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。此外，你公司1997年接受上海证券登记结算公司深圳代办处的全权委托，代理买卖股票 ...
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154．97万元，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。此外，1997年，你公司所属4个营业部为股民融资2，614．90万元，获利4．87万元。其中：上海厦门路营业部1997年末为股民融资 ...
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、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职 等相关法律法规。第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布 ...
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》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，中国证券监督管理委员会制定了《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》，现予发布 (五)回购股份的期限；(六)对董事会实施回购方案的授权；(七)其他相关事项。上市公司在公告股东大会决议时，应当载明“本回购方案尚需报中国证监会备案无异议 ...
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传真和电子邮件报第一次证券业经济普查办公室。联系人：武朝辉电话：010-88061950传真：010-88061281 电子邮箱：csrctjcsrc.gov.cn中国证券监督管理委员会、国务院第一次全国经济普查领导小组办公室二00四年九月二十一日附件一：第一次证券业经济普查办法第一章总则第一条根据 ...
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(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：对你公司处以 后，你公司应将整顿情况书面报告我会。你公司应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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在本规定公布之日起一个月内纠正”的规定；构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关 日起15日内，将罚没款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该行直接上缴国库)。如果你公司及杜庆平、曹耀忠对本 ...
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不得用贷款炒买炒卖有价证券、期货和房地产”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第74条第(10)项所述的“其他非法从事股票发行、交易 卖出，如有盈利上缴国库。民源海南公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行职责。第二章组成办法第四条发审委由中国证券 公布。第五章附则第二十五条可转换公司债券的发行审核，适用本条例。第二十六条本条例自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会1999.09.16...
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上海财政证券公司：中国证券监督管理委员会对上海财政证券公司(以下简称“上海财政证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年5月末，上海 八)项所述的行为。 二、处罚决定根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1．对你公司 ...
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